FCA對Cenkos Securities罰款530500英鎊

2016-08-09 19:36:49

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金融行為監管局(FCA)對 Cenkos Securities plcCenkos)處以了530500英鎊的罰款,原因是該公司未能盡職履行其保薦機構職能。Cenkos未能擁有適當的系統和控制處理其保薦機構業務,而且在個別案例中未能按FCA要求適當的履行保薦機構角色。

2014年初,CenkosFCA報告它的一個客戶有資格進行溢價上市,然而在事件中它沒有進行盡職調查保證事件的正確性。最終交易被放棄,因為Cenkos不能滿足FCA在當時對溢價上市的要求。

FCA的市場監管強制執行主席Mark Steward說:“保薦機構對確保上市候選公司是否合格有關鍵的把關功能,因此他們必須按照標準進行盡職調查。FCA將會在保薦機構未能履行這些職責時對其進行嚴格處罰。”

Cenkos是一家AIM上市公司,向英國公司提供多種證券相關的服務。該公司是FCA體制下得到授權的保薦公司並且是AIM的制定保薦機構。

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