奧地利在線經紀商CommSec遭受70萬的罰款

2016-09-02 16:14:01

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奧地利金融監管機構ASIC宣佈奧地利在線經紀商CommSecASIC市場紀律委員會的兩起侵權通知支付了70萬澳元的罰款並主動退還了超過2.5萬名客戶110萬美元的資金。

市場紀律委員會表示CommSec受到處罰的原因是違反了奧地利《公司法》的市場完整性規則和市場整體規則。

CommSec主動退還了客戶110萬美元的資金,並向48205名客戶通知了缺乏信息披露的問題並提供了充足的信息披露。

CommSec在調查過程中與ASIC進行了充分合作而且沒有否認任何材料事實。

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