香港上海匯豐銀行的前雇員Chau Hang Yu先生和Steve Chow Chun Yin先生收到了證券期貨委員會頒發的禁令，在接受處罰後終身禁止再入該行業。
地方法院發現週Chau 和 Chow皆為匯豐銀行投資產品銷售推廣負責人，他們互相認識。他們在2012年和2014年僞造了匯豐客戶的單位信托基金同意書，從而騙取匯豐銀行的銷售佣金。
地方法院發現Chau把客戶挂在Chow的名下，這樣他們便可獲得更多的佣金。Chau隨後便向Chow索要了10萬美元的介紹費。
SFC認為二人做出了如此行為，再無資格進行監管活動。