ASIC取消教育培訓提供商Sharemarket College的金融服務許可

2016-09-08 15:06:24

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ASIC取消了佈裡斯班教學和培訓公司Sharemarket College Pty Ltd的澳大利亞金融服務許可。ASIC還對該公司的責任經理Graeme Allan Rogers先生和Jill Rogers發佈了禁令。

Sharemarket College未能履行一系列作為澳大利亞金融服務被授權公司的義務:

做過關於金融產品或金融服務的誤導或者虛假聲明;

在被授權僅能提供一般建議的情況下提供個人建議;

在違反規定之後未能在10日内向ASIC報告;

失去了AFS許可規定下繼續提供金融服務的能力。

Graeme Rogers先生被禁止在4年内從事金融服務工作。

Jill Rogers女士被禁止在3年内從事金融服務工作

Sharemarket College有權就ASIC的決定申請行政仲裁。

 承諾與聲明

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