ASIC近日撤銷了Rebate Financial Services Pty Ltd和Capstone Capital Pty Ltd的澳大利亞金融服務(AFS)牌照。原因是兩家公司未能完成金融服務牌照的多項重要責任。
ASIC列出了這兩家公司的主要問題：
沒有提交年度財務報告和審計報告。
沒有全程參與ASIC授權的外部紛争解決方案(EDR)計劃。
除此之外，ASIC還暫停了KABM Pty Ltd的AFS牌照，因為該公司連續三年沒有提交財務報告和審計報告。在2017年5月1日之前，如果KABM沒有按照要求提交報告，ASIC將考慮撤銷該公司牌照。
ASIC正在不斷努力，提高金融服務業的行業標準。
特別推薦：個人外匯投資八大戰略與黃金法則