距離2018年1月3日MiFID II法案正式實施已不足30天,但最新的調查結果顯示,39%的英國金融公司不了解自己是否合規。若未達到合規要求,公司將面臨最高500萬歐元或年收入10%的罰款。盡管如此,仍有四分之一的公司表示未達到存檔合規要求,29%的公司仍在進行合規流程。
雲服務供應商Timico的最新調查結果顯示,只有8%的公司表示已做好了全方位的合規準備,並且對員工進行了合規流程培訓。
歐盟金融工具市場指令法案(MiFID II)對提供金融工具(股票、債券、共同基金及衍生品等)的公司及進行上述產品交易的交易所實施監管。依據指令第57條,公司有責任將所有交易相關的溝通記錄儲存下來。無論是在移動電話、座機留言系統、雲儲存或是新安裝的錄音系統上,記錄都必須保存五年以上。
調查發現,約有14%的員工不知道合規流程,37%的員工剛開始進行合規培訓,而41%的員工不知道是否對MifiD II有所了解,也不知道是否接受過相關培訓。