英國金融行為監管局日前宣佈,對盈透英國公司(IBUK)處以1,049,412英鎊的罰款,因其在2014年2月至2015年2月期間對可疑交易的甄別報告控制不力。
IBUK是倫敦在線經紀商,為英國客戶直接提供CFD等金融產品的交易,也代表盈透集團提供其他產品的執行服務。
IBUK將交易後的監控工作授權給了盈透集團的美國團隊,但交易後監控系統的信息錄入不完整,或是沒有測試系統的運行,導致客戶信息捕捉不完全,因此沒有對美國團隊的報告提供有效的監督。此外,IBUK沒有對報告提供質量保證或監督,也沒有對編制報告的工作人員進行充分的培訓。
這使得IBUK向FCA提交交易報告(STRs)失敗的風險增加。在FCA下發通知之前,IBUK沒有提交任何内部交易STRs,FCA發現了三處未報告的可疑交易。
FCA認為上述行為暴露出IBUK流程中的重大問題,因此對IBUK處以1,049,412歐元的罰款。