SEC獎勵兩名舉報者5400萬美元

2018-09-10 11:36:17

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美國證券交易委員會(SEC)近日宣佈,兩名舉報者為機構執行處罰提供了重要信息和持續幫助,因此分別獲得3900萬美元和1500萬美元獎勵。3900萬美元是SEC實行舉報獎勵制以來支付的第二高的金額。
 
自2012年舉報獎勵制度上線以來,SEC共獎勵57人總計3.2億美元。所有獎金皆來自於國會建立的投資者保護基金,其資金全部來源於受罰者的罰款,而非投資者的損失。
 
自願為SEC提供及時、可信的一手信息,並使得處罰成功執行者,將有資格獲得獎金。當罰款超過100萬美元時,獎勵金額為實收罰款的10%-30%。
 
依照法律,SEC會對舉報者的個人信息進行保密,不會直接或間接透露舉報者身份。
 
 承諾與聲明

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