野村證券受SEC指控後償付約2500萬美元

2019-07-16 18:04:23

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昨日美國證監會(SEC)對野村證券採取了兩項執法行動。這家日本金融控股公司因未能充分監督抵押貸款支持證券的交易員,已同意賠償客戶約2500萬美元。

SEC表示野村證券的交易員在出售商業抵押擔保證券(CMBS)和住宅抵押貸款支持證券(RMBS)時,向客戶做出了虛假和誤導性的陳述。

該公司並沒有合理的合規和監督程序來預防這種不當行為,此次失誤致使公司在CMBS和RMBS交易上損害了客戶的利益。

野村證券同意向RMBS客戶賠付超過2070萬美元,向CMBS客戶賠付超過420萬美元,在RMBS相關案件中支付100萬美元罰款,在CMBS相關案件中支付50萬美元罰款。

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