投資銀行分析師因内幕交易被指控

2019-08-14 14:16:29

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近日,美國證券交易委員會(SEC)對一名在國際投資銀行從事内幕交易的分析師發起控告。

據SEC稱,一個名為Bill Tsai的初級投資經紀人,當時正在銀行的紐約辦事處工作,對Siris Capital Group計劃收購Electronics for Imaging Inc. (EFII)掌握了機密的信息。

於是Tsai購買了EFII看漲期權,2019年4月宣佈收購消息不久後,他賣掉期權,獲利接近98,750美元。

Tsai選擇在對其雇主隐瞞的經紀賬戶中交易,試圖隐藏他的非法行為。

SEC執法部門市場濫用部門負責人Joseph G. Sansone表示:
“根據我們的指控,Tsai通過濫用委托給他的高度機密信息,獲得了近10萬美元的非法利潤。鑒於我們增強了分析和偵查能力,SEC迅速採取了行動,在Tsai進行非法交易僅幾個月後就曝光了他的不當行為。”

美國紐約南區聯邦檢察官辦公室已對Tsai發起刑事指控。

 

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