本週,澳大利亞監管機構(ASIC)宣佈,已暫停位於昆士蘭州金融服務提供商Financial Options Pty Ltd的澳大利亞金融服務(AFS)牌照,直至2020年2月16日。
Financial Options 持牌編號為no. 246287,自2004年3月1日起生效。據監管機構稱,該公司並沒有履行作為AFS持牌人的義務。
Financial Options 未建立糾紛解決機制,也沒有維持提供機構牌照所涵蓋金融服務的能力。
牌照暫停期間,該公司被要求提交未完成的財務報告,並盡一切辦法解決財務報告、組織能力、人力資源和合規要求方面的問題。