ASIC禁止 Gold Coast金融集團總經理三年内從業

2019-09-27 16:48:39

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澳大利亞監管機構ASIC今日在官網上發佈公告,禁止 Kyle Marshall三年内提供金融服務。

據監管機構稱,Marshall沒有遵循金融服務法律,也不具備提供金融服務的基礎知識和能力。
 
Marshall是清算公司 Sentinel Private Wealth Pty Ltd 的授權代表,也是Vogue Planners Pty Limited公司的董事。他曾向客戶推薦股票交易策略,包括由Australian Share Registry Pty Ltd公司董事Rodney Peters經營的期權交易。

ASIC認為Marshall並沒有接受足夠的培訓,也沒有能力提供金融服務。他的客戶最終在Peters的投資中慘遭損失。

 

 承諾與聲明

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