FMA警告外匯提供商Circle Markets Limited

2019-10-18 17:49:42

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根據《2009年反洗錢和反資助恐怖主義法》(AML/CFT),新西蘭金融市場管理局(FMA)在官網對無牌照衍生品及外匯提供商Circle Markets Limited給予警告。

監管機構認為Circle Markets Limited未能對客戶充分核實身份信息,未能採取合理步驟確定客戶或受益所有人是否有政治缺陷。該公司也未能對一些客戶進行足夠的持續的盡職調查和賬戶監控。

據FMA稱,該公司的唯一董事(也是AML/CFT合規官)承認沒有完全理解AML/CFT的義務。

FMA監管總監Liam Mason發表了評論:
“Circle Markets缺乏對AML/CFT義務的理解和認識。然而,他也正在採取行動,確保以後會遵守法律。今年年初,其唯一的董事和員工完成了AML/CFT的培訓課程。”“金融服務公司應了解AML/CFT義務,因為該立法已生效一段時間了。我們對不服從的人沒有耐心。如果不清楚自己的義務,可以詢問專業或法律建議。”

 

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