英國金融市場行為監管局（FCA）近日宣佈，已對Henderson投資基金有限公司(HIFL)處以1,867,900英鎊的罰款。原因是該公司未能公平對待旗下兩只基金的4500多名散戶投資者，這兩只基金分別是Henderson日本增強型股權基金和Henderson北美增強型股權基金(日本和北美基金)。
2011年，HIFL聘用的投資經理Henderson Global Investors Limited(HGIL)決定降低對其日本和北美基金的管理水平。機構投資者都收到了這一變化通知，但HGIL並未通過修改基金的招股說明書或其他方式將投資策略的變化告知任何散戶客戶。這意味著近五年來，HGIL向這些投資者收取的費用與做出上述決定之前的費用相同，但卻沒有提供同樣的管理。
FCA執法及市場監察執行總監Mark Steward表示：
“FCA要求公司公平對待所有客戶，而不僅僅是某些客戶。在這個案例中，散戶投資者為優質管理服務買了單，但卻沒收到優質的管理服務。HIFL過了很久才意識到這一決定對散戶投資者造成的傷害並加以修複，因而使得問題更加嚴重。”
HIFL公司已同意解決此事，並根據FCA的執行和解程序獲得了30%的折扣。