ASIC暫停Australian Golden Securities Ltd公司AFS牌照

2019-12-10 19:28:51

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今日,澳大利亞監管機構ASIC宣佈,已暫停位於墨爾本市的Australian Golden Securities Ltd(曾用名AFS Capital Securities Ltd)的澳大利亞金融服務牌照(AFS)。

ASIC認為該公司未能做到以下要求:
·以持牌人身份提交截至2018年6月30日的年度賬目和審計報告;
·為其經營的註冊管理投資計劃提交截至2018年6月30日的年度財務報告或合規計劃審計報告;
·通知ASIC其外部争議解決方案(EDRS)的變更;
·維持機構組織能力或提供牌照所涵蓋的金融服務所需的資源;
·遵守金融服務法律。

目前,Australian Golden Securities Ltd公司已經解決了一些問題,包括通知ASIC其外部争議解決方案和申請AFS牌照條件的變更。

ASIC委員會成員Danielle Press對此表示:
“準確掌握法律基礎知識是很重要的,持牌者未能及時提交財務和審計報告是法律意識淡薄的表現。”

如果Australian Golden Securities公司能夠在2020年5月21日的停牌期結束前解決ASIC要求的問題,ASIC將考慮撤銷停牌。然而,如果屆時該公司不能證明其有能力履行其義務,ASIC將考慮進一步暫停或吊銷該牌照。

 

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