香港證監會對富達基金(香港)有限公司罰款350萬港幣

2019-12-31 15:12:58

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近日,香港證監會對富達基金(香港)有限公司處以350萬港元罰款,原因是該公司無牌交易期貨合約,延遲向香港證監會匯報違規事項,並在一項申請中提交了錯誤資料,因而違反了監管規定。

監管機構發現,該公司在無牌照情況下為其海外聯署公司執行了6738單期貨合約交易,共價值400億美元。2018年5月至6月期間在一次審查中,監管部門發現富達基金涉嫌違規,但外部法律意見有待取證,直到2018年8月才向香港證監會報告。

由富達基金委聘的獨立檢讨機構發現,該公司提交了一份錯誤的信息清單,導致在呈予證監會的檢查表内缺少某些必要的資料。

香港證監會在決定上述處分時,已考慮到:
·並無證據顯示富達基金的信息缺失是故意或蓄意造成的;
·並無證據顯示有客戶蒙受任何財務損失;
·富達基金委聘了獨立檢讨機構,已檢讨基金申請程序的内部監控措施,已採取措施糾正其錯誤;
·富達基金採取了補救行動,加強了内部系統及監控措施;
·富達基金與證監會合作解決其提出的關註事項;
·富達基金過往並無遭受證監會紀律處分的紀錄。

 

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