衍生品發行公司AxiCorp申請複核ASIC暫停其AFS牌照的決定

2020-02-06 10:38:38

79f0f736afc379310fd255a3e5c4b74542a91185.jpg

2020年1月2日,ASIC暫停了場外衍生品發行公司AxiCorp Financial Services Pty Ltd的澳大利亞金融服務牌照(AFS),牌照編號為318232,暫停期限4個月。而在同一天,AxiCorp向行政訴訟法庭(以下簡稱“法庭”)處申請複核ASIC的暫停決定,以及對暫停決定和保密令的擱置。

法庭批準了AxiCorp對暫停擱置的訴求,這意味著AxiCorp可以繼續提供金融服務,直到法庭做出最終的決定。但法庭拒絕了AxiCorp對保密令的請求。

AxiCorp被暫停牌照是因為ASIC認為該公司未能遵守《金融服務法》,即要求:

·把客戶的資金存入澳大利亞授權的存款機構賬戶

·向ASIC提交產品披露聲明(PDS)

·遵守ASIC衍生品交易規則

·遵守客戶資金報告規則

·在截止日期前向ASIC提交財務報表

ASIC還發現AxiCorp違反了持牌人的《條件》3,該條件要求AxiCorp在合理可行範圍内建立並維護合規措施,保證持牌人必須遵守《金融服務法》的規定。由於AxiCorp合規制的缺陷和系統的失靈,AxiCorp很可能違反了《公司法》s912A項下的義務。

ASIC暫停AxiCorp的AFS牌照的舉措是ASIC關註和改善場外衍生品行業零售市場標準的一部分。

 

 承諾與聲明

兄弟財經是全球歷史最悠久,信譽最好的外匯返佣代理。多年來兄弟財經兢兢業業,穩定發展,獲得了全球各地投資者的青睞與信任。歷經十餘年的積澱,打造了我們在業内良好的品牌信譽。

本文所含内容及觀點僅為一般信息,並無任何意圖被視為買賣任何貨幣或差價合約的建議或請求。文中所含内容及觀點均可能在不被通知的情況下更改。本文並未考 慮任何特定用戶的特定投資目標、財務狀況和需求。任何引用歷史價格波動或價位水平的信息均基於我們的分析,並不表示或證明此類波動或價位水平有可能在未來 重新發生。本文所載信息之來源雖被認為可靠,但作者不保證它的準確性和完整性,同時作者也不對任何可能因參考本文内容及觀點而產生的任何直接或間接的損失承擔責任。

外匯和其他產品保證金交易存在高風險,不適合所有投資者。虧損可能超出您的賬戶註資。增大槓桿意味著增加風險。在決定交易外匯之前,您需仔細考慮您的財務目標、經驗水平和風險承受能力。文中所含任何意見、新聞、研究、分析、報價或其他信息等都僅 作與本文所含主題相關的一般類信息.

同時, 兄弟財經不提供任何投資、法律或稅務的建議。您需向合適的顧問徵詢所有關於投資、法律或稅務方面的事宜。