澳大利亞證券投資委員會（ASIC）本週二宣佈，禁止金融服務提供商Spectrum Wealth Advisers Pty Ltd（Spectrum）前董事Mark Schroeder在六年内提供金融服務。
監管機構發佈聲明稱，Mark Schroeder是Spectrum公司的董事、首席執行官兼總經理，在公司擔任重要職務，因多次違反合規被禁止提供金融服務。Schroeder作為公司的高管，負責公司的日常管理，監管機構發現，此人卷入了違反公司金融服務法的行為。
ASIC聲明：Schroeder可能會再次違反法律。
由於Schroeder對違反金融服務法律的行為和金融服務提供商的義務認識不足，ASIC認為他未來會再次違反金融法律，因此才有了這項禁令。最重要的原因是，ASIC發佈的聲明稱Spectrum沒有足夠的人力和技術資源來履行其持牌義務。ASIC委員Danielle Press對此聲明評論道:“ASIC希望那些持有澳大利亞金融服務（AFS）牌照的責任人，特別是董事和總經理，能夠理解金融服務提供商的義務，並盡一切努力遵守合規。”
在調查期間，ASIC通知Spectrum, 監管機構正考慮暫停該公司的AFS牌照。於是，該公司在2019年5月30日自願放棄其AFS牌照。Spectrum公司目前正在請求行政上訴法庭對ASIC的決定進行複審。