ASIC永久禁止麥格理證券公司金融顧問提供金融服務

2020-02-13 18:08:51

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今日,澳大利亞證券投資委員會(ASIC)宣佈,永久禁止昆士蘭金融顧問Warren Scott Acworth提供金融服務。

調查顯示,2015年12月至2018年5月期間,Acworth在麥格理證券有限公司(Macquarie Equities Limited)擔任顧問,並非法代表客戶交易迷你權證(衍生品的一種)。

ASIC發現,Acworth提供的金融服務具有誤導性和欺騙性,他曾19次在投資組合價值問題上誤導客戶。Acworth還在未經客戶授權情況下從事交易活動,不當轉移客戶資產185,000美元。

ASIC認為Acworth不具備提供金融服務的良好品質。他的禁令可以在ASIC的禁止和不合格人員名冊中找到。

 

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