日前，新西蘭金融市場監管局（FMA） 將Tiger Brokers (NZ) Limited 和Profit Bitcoin兩家公司列入警告名單。
Tiger Brokers由新西蘭交易所授權，因其未能採取適當的反洗錢保護措施，被FMA正式通告。監管機構還私下警告了另外6家企業的洗錢行為，並對向FMA報告的近800家公司進行持續監督。
新西蘭監管機構認為，Tiger Brokers未能在必要時刻對客戶進行充分的盡職調查以及驗證客戶身份證明文件。在為高風險客戶獲取資金來源或財富信息時，未採取合理措施進行核實。該公司也沒有在規定時間内向相關部門報告客戶可疑行為，未採取措施確定客戶或任何受益人是否有政治缺陷。
Tiger Brokers 必須在4月17 日前提交一份修複已確定問題的計劃書，並在9月30日前完成計劃。
FMA對Profit Bitcoin公司和其網站 https://theprofitbtc.com/ 也表示擔憂，認為其可能涉嫌詐騙。監管機構發現，該公司正在臉書上宣傳有關政府政策的虛假新聞，還附上了新西蘭總理的照片。該公司也沒有在新西蘭註冊金融服務提供商。