澳大利亞證券投資委員會(ASIC)決定,撤銷Olive Financial Markets Pty Ltd公司澳大利亞金融服務(AFS)牌照,原因是該金融服務提供商未能履行AFS持牌人義務。
監管機構發現,該公司未能保證其服務的效率、誠信和公平,且存在誤導性和欺騙性行為,向客戶作出虛假陳述。監管機構還發現,Olive主動給潛在客戶打電話,違反了相關規定。該公司也並沒有履行持牌人義務,如確保其代表受到充分培訓和勝任所在職位,該公司還缺乏規範的糾紛解決機制。
此外,2020年4月3日,ASIC禁止Olive前董事Scott John Morrison在7年内提供金融服務。ASIC認為,Morrison能力不足,不可向客戶就金融產品提供建議。此外,他存在誤導和欺騙行為,沒有以客戶的最大利益行事。
2020年3月17日,Olive向行政上訴法庭(AAT)上訴,申請複核和延期ASIC撤銷其AFS牌照的決定。AAT批準暫緩ASIC決定,直至AAT審核ASIC的決定。而在此期間,Olive必須將ASIC撤銷其AFS牌照的決定通知現有客戶,不得發展新客戶。