澳大利亞證券投資委員會(ASIC)近日宣佈,撤銷新南威爾士州金融服務提供商Tailormade Financial Strategies Pty Ltd的澳大利亞金融服務(AFS)牌照,已於2020年4月9日生效。
由於Tailormade正處於清算階段,故ASIC按條例撤銷了該公司牌照。但Tailormade還需要保持澳大利亞金融投訴管理局的會員資格至少12個月,並持有足夠的專業賠償保險。
ASIC還於4月8日暫停了Ausfunds Management Limited公司的AFS牌照,理由是Ausfunds沒有足夠的財務資源,違反了相關規定。持有AFS牌照的實體需要擁有最低15萬美元的有形淨資產。盡管審核員再三提醒,Ausfunds連續兩個財務報告期内都沒有達到這一要求。此後,該公司籌集了足夠資金,於4月21日被解除禁令。
對於不符合法律要求或機構認定可能違反法律義務的公司,ASIC有權暫停或撤銷AFS牌照。