ASIC撤銷Personal Risk Managemen等公司的AFS牌照

2020-06-02 17:58:28

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澳大利亞證券投資委員會(ASIC)宣佈撤銷澳大利亞金融服務提供商Personal Risk Management Pty Ltd (Personal Risk Management)和墨爾本金融服務提供商及其責任實體Australian Golden Securities Ltd(前身為AFS Capital Securities Ltd)的澳大利亞金融服務(AFS)牌照,已於2020年5月21日生效。

澳大利亞監管機構調查發現,這兩家公司都未按時提交經審計的財務賬目,Personal Risk Management已連續3個財年(2017、2018和2019)沒有提交。而Australian Golden Securities還未能解決其在提供金融服務方面能力的不足。

 

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