金融顧問Henderson因失信行為被皇家委員會指控

2020-06-11 17:13:34

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在澳大利亞皇家委員會提交了指控Henderson Maxwell公司提金融顧問山姆•麥克斯韋爾•亨德森(Sam Maxwell Henderson)的證據後,ASIC對亨德森及其公司展開了調查。ASIC發現,亨德森存在三次失信行為以及故意提供虛假文件的兩次行為。

澳大利亞監管機構指出,亨德森在Henderson Maxwell公司擔任高級財務顧問和董事期間,謊稱自己擁有商業碩士學位。2010年至2016年,他通過辦公軟件演示,向客戶做出了這些虛假陳述。2012年10月至2016年8月期間,他在Henderson Maxwell網站上發佈了這些信息,還展示在了2013年至2016年期間的宣傳冊和2011年5月的一份資料中。

此外,亨德森向至少兩名客戶提供了包含虛假信息的《金融服務指南》。

ASIC副主席丹尼爾·克倫南(Daniel Crennan)表示:“ASIC致力於提高整個金融服務行業的標準。這些指控表明,ASIC將調查金融顧問在與客戶打交道時的違法行為,包括提供不準確和不實信息的陳述。”

 

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