證監會在第二季度收到的批準申請比去年高15.1%,發出對區域市場高興趣的信號。
香港證券及期貨事務監察委員會(證監會)今天早些時候發佈了2015年4月到6月的季度報告,鑒於接到批準申請數量的增加,數據指出對地區市場的興趣在持續。
證監會在2015年第二季度收到1085份批準申請,僅比上一季度上升1%但是比去年同期上升15.1%。
截至2015年6月30日,總授權和註冊數目比去年上升2.6%,達到40321.
批準申請
| 2015年6月30日
季度結束 | 2015年3月31日
季度結束 | 變化(百分比) | 2014年6月30日
季度結束 | 年變化(百分比) |
接到的進行新的受管理活動的申請 | 5050 | 4985 | 1.3 | 4531 | 11.5 |
接到的香港證監會許可申請 | 1805 | 1788 | 1 | 1568 | 15.1 |
投訴
香港證監會2015年收到的關於中介機構和市場活動的投訴為562件,比前一季度監察機構收到的855件少。大多數投訴關於與上市相關事件和利益披露,而有35次投訴與未授權活動相關,51件投訴是關於市場失當行為。
監管機構對兩個公司和7個個人的市場失當行為進行了起訴並對8個許可進行了紀律處罰。在這個季度的處罰總罰金金額為1450萬港元(187萬美元)。
| 2015年6月30日
季度結束 | 2015年3月31日
季度結束 | 變化(百分比) | 2014年6月30日
季度結束 | 年變化(百分比) |
被許可的行為 | 84 | 487 | -82.8 | 63 | 33.3 |
註冊機構的行為 | 11 | 6 | 83.3 | 9 | 22.2 |
上市相關事件和利息披露 | 200 | 114 | 75.4 | 170 | 17.6 |
市場失當行為 | 51 | 47 | 8.5 | 78 | -34.6 |
產品披露 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
未授權活動 | 35 | 25 | 40 | 19 | 84.2 |
違反投資請求 | 0 | 12 | -100 | 4 | -100 |
其他金融活動 | 181 | 164 | 10.4 | 105 | 72.4 |
總計 | 562 | 855 | -34.3 | 448 | 25.4 |
包括市場操縱和内部協議
更多人民幣產品
這個季度人民幣合格境外投資者(RQFII)/股票相關產品繼續增長。這個季度SFC批準了四個未上市RQFII/股票基金和一個RQFII/股票相關ETF。這使得FSC批準的RQFII/股票相關未上市基金和ETF截至到2015年6月30日分別達到72家和21家。