在相關期間内，FCStone沒有對非委托交易進行充分的監管和控制。
美國商品期貨交易委員會(CFTC)今日發表聲明，INTL Fcstone 股份有限公司 （納斯達克:INTL）是臨時註冊的掉期交易商，該公司對Kansas City Energy 集團 (KCEG)的交易員監管不力，因此處以20萬美金的罰款。INTL FCStone股份有限公司是紐約的金融服務公司，FCStone 為其子公司。
CFTC指出FCStone對Kansas City Energy集團的交易員疏於監管，缺少必要的準則和規程，無法對客戶賬戶的非委托交易進行合理約束，現有的準則與規程也無法實施。以上行為違反了CFTC監管條例第23.602條，該條例要求掉期交易商以及主要掉期參與者對其員工進行嚴密監管，並要不斷完善監管系統。這是CFTC首次對該條規定的違反者進行強制處罰，充分顯示出掉期交易監管的重要性。
CFTC指出，從2013年1月至2013年7月21日（相關期間），FCStone 的 KCEG交易員經常通過口頭授權來進行交易，而FCStone的書面規程中規定，交易員若要對客戶的賬戶進行交易，就必須提供書面授權。然而FCStone在相關期間内並沒有充分的流程或規定來進行這一監管。雖然FCStone已在KCEG的掉期銷售平台上標明每個人的監管責任，交易活動仍無法受到有效監管。
舉例來講，FCStone交易員Gregory Evans在非全權委托的賬戶中進行了30個未授權的交易，導致客戶在相關期間内損失了120萬美元。FCStone對Evans的非委托交易監管不足，過了好幾個月都沒有發現。
除了罰金，CFTC還要求FCStone停止一切違反CFTC條例第23.602條的行為。