美國商品期貨交易委員會今天提醒大衆弗蘭克法的嚴格，尤其是解決零售外匯交易的條款。
在此次事件中，美國監管機構宣佈在弗羅裡達南部地區法院對哈佛資產公司、倫敦資產公司和哈佛國際交易公司和他們的控制人佛羅裡達公民Todd Owen Marshall提出民事強制執行申請。
CFTC指控被告參與非法場外貴金屬交易，另外這些公司被指控未註冊進行期貨佣金商活動。
指控宣稱從2011年7月16日到2012年4月30日，哈佛國際公司和Marshal請求42位零售客戶參與至少241次融資貴金屬交易。被告在上述交易中接收了客戶至少150萬美元資金。
監管機構還表明在2012年9月6日到2013年3月5左右，哈佛資產、倫敦資產和Marshal從至少14為=位零售客戶手中集資231963美元進行至少48次槓桿、保證金或者集資貴金屬交易。
監管機構強調根據陶德佛朗克華爾街改革和2010年消費者保護法案，場外槓桿、保證金和融資交易如果在28天内不進行金屬交割就是違法的。
CFTC訴訟稱上述案件中被告均為進行金屬交割。