SCA對證券公司内部審計人員提出新要求

2015-10-20 09:18:02

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阿聯酋證券經紀商監管機構SCA發佈了針對證券經紀商内部審計的通知。

該通知對這些公司的内部報告引進新的更加嚴格的要求。根據即將在2016年初推出的新條例,阿聯酋證券經紀商公司的内部審計人員有責任準備和保存季度性報告並根據要求提交給SCA.

該報告將包含確保遵守規章制度的部分和鑒別和分類不同企業風險的部分。

SCA的CEO Abdullah Al Turifi說該措施的目標是加強證券領域公司的監管,通過提高内部審計人員工作的有效性增加證券公司的自律,同時採用保護性和糾正性措施預防企業風險。

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