南非外匯市場行為調查

2014年10月21日，南非央行（SARB）和金融服務管理局宣佈推出對南非被授權的外匯經銷商的外匯交進行評審，該評審在今天結果今天發佈。為此建立了一個外匯審計委員會（FXRC），由ASRB的前高級代理主管J Cross先生領導。該評審是效仿世界範圍内監管機構對其各自外匯市場不規範行為的調查。

與其他的司法管轄區不同，該評審不是因為對南非外匯交易市場的不當行為或者玩忽職守的告密或者指控。這是南非當局推出的積極的一步。同時也旨在減小操縱和客戶保密信息的洩露的可能性，並加強南非外匯市場的透明、有效和完整。

今年夏天由南非競争委員會推出的幾家國際銀行的外匯交易調查仍在進行。競争委員會說他們正在調查這些經營者是否在向客戶買賣外匯報價時相互勾結利用電子聊天室和即時信息整合交易。歐洲、亞洲和美國已經進行了類似的調查。

FXRC的關鍵性發現包括：

在評審的時間段中，FXRC沒有在南非外匯市場發現廣泛的和嚴重的不當行為。然而，卻發現了整體市場行為的改善。

大多數被授權的經紀商的組織和結構是可以接受的，同時包括告密者條例和投訴程序，然而還可以進一步完善和更新。

FXCR發現一些經銷商在提供數據檢索是存在問題，而另外一些則沒有對其員工根據監管結構變化和專業要求進行培訓。

根據國際經驗和此次調查，FXRC在這一過程中發現市場將會從一個場外金融市場統一的行為準則受益並在與市場參與者磋商後決定起草一個行為準則。

該準則在今天發佈，在2015年11月30日之前都會接受公衆意見。

FXRC根據檢查建議修改南非立法，給予FSB充分權利使行為準則應用到場外外匯交易市場。它同時建議在一定情況下行為準則應與國際清算銀行市場委員會的外匯市場全球行為準則保持一致。

它進一步建議為了保證合規和最佳實踐，一群高級市場專業和合規官員應該組成一個類似美國Treasury Markets Practice的金融市場標準集團。