E*TRADE 金融集團 (NASDAQ:ETFC) 的子公司Etrade 澳大利亞證券公司 (Etrade) 因訂單侵權被澳大利亞證券和投資委員會 (ASIC) 處以罰款。
市場紀律委員會 (MDP) 發佈了侵權通知,該公司已支付了6.5萬美元的罰款。
侵權事件發生於2014年6月。
MDP 指出,Etrade 沒有按照要求將違規行為報告給 ASIC。
MDP 將此次行為不當視為獨立事件,而Etrade 也在採取措施預防此類事件。
E*trade 在調查中積極配合 ASIC,對調查結果完全認同,沒有疑義。