NFA對XFA進行罰款並將其歸入介紹經紀商

2015-12-10 10:01:06

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美國衍生品行業自律組織全國期貨協會(NFA)已經禁止芝加哥伊利諾斯州的 X-Change Financial Access LLC(XFA)以期貨經紀商身份運營,只允許其以NFA成員的IB身份運作。

另外,NFA命令XFA支付7.5萬美元的罰款。

XFA自稱為全球衍生品交易執行服務的領導機構。

NFA發現XFA的風險管理政策不能完全解決所有風險,包括資金風險。另外,NFA發現XFA缺少足夠的步驟監控客戶賬戶在波動性市場交易的風險,未能及時生成許多追加保證金要求。

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