據聯邦法院,場外衍生品供應商AGM Markets Pty Ltd、OT Markets Pty Ltd和Ozifin Tech Pty Ltd參與非法行為,致使澳大利亞投資者損失超過3000萬美元。
海外客戶經理在未經許可的情況下,向澳大利亞散戶投資者提供不利於他們的投資建議,還做出虛假及誤導性陳述,欺騙客戶投資衍生品存在低風險,以及存入他們賬戶的資金會產生利潤。
聯邦法院認為,該公司向客戶提供誤導性和欺騙性信息,違反了《公司法》。在此次調查之前,受到這些公司不道德行為影響的投資者提出了大量投訴。法院決定舉行聽證會以確定處罰結果。