FINRA對Dinosaur Financial Group處以12萬美元罰款

Dinosaur Financial Group, LLC已同意向美國金融業監理局(FINRA)支付12萬美元罰款，以了結相關監理事項。

2022年10月至2025年3月期間，Dinosaur Financial未能依照規定，及時向FINRA交易報告與合規引擎(TRACE)報送1,276筆符合TRACE報告要求的證券交易，違反了FINRA第6730(a)條和第2010條規定。

此外，該公司還未能及時向市政證券規則制定委員會(MSRB)的即時交易報告系統(RTRS)報送507筆市政證券交易，違反了MSRB第G-14(b)條規定。

在同一時期，該公司還未能建立、維持並有效執行適當的監督體系，包括制定合理有效的書面監督程序(WSPs)，以確保遵守FINRA第6730條和MSRB第G-14條規定的相關交易報告要求。上述行為違反了FINRA第3110條和第2010條，以及MSRB第G-27條規定。

除支付12萬美元罰款外，該公司還同意接受正式譴責處分(Censure)。

Dinosaur Financial自2001年3月起成為FINRA會員，並於2003年4月在市政證券規則制定委員會(MSRB)註冊。該公司總部位於紐約州紐約市，目前約有45名註冊代表和17家分公司。