交易是一場艱苦的心路歷程

在過去的15年，我曾經在一家醫學院從事精精神治療，並為學院的學生和醫生擔當顧問。和我一起共事的人大多數都比較聪明、充滿活力，並且受過良好的教育。他們一般都不存在心理問題。他們咨詢的目的是為了使自己能夠達到一個更高的層次。他們深知，如果想在矯形外科或者是急診科做出成績，就必須全力以赴。

有趣的是，他們的理想同奧林匹克選手、活躍的投資者、健美運動員、劇院音樂家和其他的行為類職業沒有什麼不同。他們懂得，如果能夠下功夫強化自己的技能，就可以獲得良好的心理狀態，從而在事業上可以取得巨大成就。

我想表達一個真理：那就是，不論哪種行業，傑出的人物都有一些共性，包括期貨交易中優秀的投資者。如果你讀過傑克·斯瓦格對那些傑出投資者的訪談錄，如馬克·庫克、琳達·拉斯克、馬克·里奇，你就會發現一個永恒的主題：成功的交易實際上就是完美的交易體系同良好的個人品格的結合。

凱斯·西蒙頓在《偉大》一文中指出，無論任何領域，想要精通該行業，你就需要掌握大約50，000條信息。這一點適用於各個行業，從象棋比賽、其他體育運動到科學研究都是這樣。為了獲取豐富的經驗和翔實的信息，偉大的人物需要在相當長的時間內傾心工作。

心理學家MIHALYICZIKSZENTMIHALYI發現這是可能的。因為一個具有創造性的人在努力工作時，精神是沉浸在一種愉悅的狀態----一種自由流動的狀態。這種內在的幸福可以激勵個人克服種種困難，最終走向成功。

交易心理學非常艱深。有關交易心理的文章多數註重諸如積極思考和洞察時事等方面。照實說，這很有好處。但是要想把一個人轉化到交易者的角色，關鍵是要轉化交易者的“意識形態”。投資者往往是在心理同自然處理市場信息發生沖突時出現虧損。要想成為一台精煉的、不偏不倚的交易機器，交易者心理必須具備進入一種流動狀態的能力。斯瓦格發現多數交易奇才在入市之前都要做大量、廣泛的市場研究和準備工作。這不只是分析市場所需的工具：它也是一種心智訓練，培養投資者沉入市場的能力。

西蒙頓同時研究了各個領域著名的、富有創造性的人物，他從這些人物的工作中得出一條結論：他們創造性工作並非隨著其年齡的增長而呈現遞進關係。也就是說，偉大的作家、藝術家、和思想家在其一生同天才所產生的勞動成果概率是一致的。西蒙頓指出，他們之所以成功，是因為他們不停地工作。至於所從事的行業是否有名，那是自然選擇的問題。創造性的天才因為工作勤奮，從而增加了成功的機會。

同樣，這個道理也適用於期貨交易。即使是交易大師也會進行大量的交易。想要成為一名出色的交易人，投資者必須大量參加實踐，從中磨砺自己的技能。堅韌----尤其是在遭受挫折時---是優秀投資者必備的素質。

實際上，在安達斯·艾里森優秀的著作《走向輝煌》一書中，他得出這樣的結論：期貨投資人只有經過十年或者更久的時間艱苦卓絕的訓練，才能形成高強的操作技能。他發現，成功其實是在高度緊張、苦心孤詣的狀態下所進行的曠日持久、百折不撓、辛苦繁勞的過程。

艾里森將這種訓練下的心理發展比之於體育訓練對於身體的作用。已經去世的尤尼方斯先生和健美教練邁克·曼彻爾就高強度體能訓練的作用寫過專著。正是這種訓練過程中的強度----不是持續時間----對身體發展起著極為重要的作用。只有在短促而緊張的需求狀態下，身體才能為肌肉提供動能，從而展現健美的姿態。艾里森指出，優秀的投資者在不斷地進行“自然試驗”，通過反复技能強化訓練，達到觸類旁通的自然境界。

通過這項研究，我們可以找出兩條投資人失敗的原因。第一，他們在交易過程中過度情緒化：急於獲利，無視風險。這樣他們就脫離了心理的流動狀態，而這種狀態是沉浸於學習探索過程中所必需的要素。一個人如果過分關註結果，就不能沉入到事情的發展細節中去。

第二條原因是缺乏投入。他們缺乏持之以恒、苦心孤詣的決心和耐力。這需要通過強化訓練來獲得。想象一下，偶爾去體育館，舉幾次20磅重的器物；這樣並不能鍛煉我們的體力，也不能起到健美的作用。同樣的道理，想要通過粗淺的準備、沖動的直覺和未經實踐檢驗的策略去打贏市場，是多麼地可笑。當問及交易場內如何辨別失敗者時，湯姆·伯代溫告訴傑克·斯瓦格“失敗者工作不努力。他們工作時三心二意。他們的眼睛里明顯寫著失敗；好象有一堵牆擺在他們前面。”

除此之外，我還想補充幾句。如果象行為財政研究者講的那樣：市場時機存在於個人處理信息過程中出現的罅漏之中，那麼獲利的能力則是基於擺脫人類的偏見或者其他弱點。一個拘於人類本性的人是很難在期貨市場上有所作為的。這需要相當的個人自我發展，需要長期艱苦的實踐與磨練。想要在期貨市場獲取巨大成功的人士本身必須具備偉大的潛質。這正是我們選擇期貨道路的困難和可貴之處。