線性思維和非線性思維——對波浪理論方法論的認識

學習波浪理論一段時間以來，最深刻的感受是它的博大精深。越鑽研越覺得自己一知半解，越有挑戰自己的欲望，因而感受越來越多，越來越深入。如一位朋友所說，“把事情搞複雜很簡單，把事情搞簡單很複雜”。簡單和複雜，實在是極其深奧的辯證統一。其實，將視界放得更寬一些，人生又何嘗不是如此呢。

說來惭愧，做股票時間也不短了，目睹了大部分個股從無到有、從小到大的成長過程，卻一直線性看待市場和個股趨勢。買入後真誠地看多，賣出後真誠地看空，判斷失誤後屢屢感覺被市場愚弄，賠了錢怨天尤人。初讀《艾略特波浪理論——市場行為的關鍵》，觸動最深的一句話是，“……避免再犯下普遍的分析錯誤，也就是永遠線性地將今天的趨勢預測至未來。”回頭想想，做空後錯過的買回機會和做多後錯過的盈利和逃命機會何其之多，皆因自己不明白上漲和下跌的辯證關係：漲跌互現，漲中有跌，跌中有漲，漲即是跌，跌即是漲，漲跌皆於無形。

漸漸開始明白，問題的根源在於自己線性的思維方式。世界觀人生觀萌芽階段之前，可以說受的一直是“線性”的教育，線性思維已不知不覺牢固地在頭腦中生根發芽，茁壯成長。從簡單地以好壞分人，用黑白看待世界，到加入灰色改良，都是線性的思維方式。以中國傳統藝術為例，繪畫立足於線條，音樂講究橫向的旋律、音色、節奏、力度，而缺乏縱向的和弦和聲配器色彩。茅塞初開之下忽然發現，自己竟然少有以開放的網狀結構思考和判斷問題。

然而，究竟什麼是“線性”和“非線性”呢？

引用AmericanHeritageDictionary上的解釋：of,relating,orresemblingaline;straight，或者，havingonlyonedimension。線性思維，是一種直線的、單向的、單維的、缺乏變化的思維方式，非線性思維則是相互連接的，非平面、立體化、無中心、無邊緣的網狀結構，類似人的大腦神經和血管組織。線性思維如傳統的寫作和閱讀，受稿紙和書本的空間影響，必須以時空和邏輯順序進行。非線性思維則如電腦的RAM（RandomAccessMemory），突破時間和邏輯的線性軌道，隨意跳躍生發，又如HTML提供超越時空限制的網狀連接路徑。盡管如此，非線性至今仍然沒有一個科學的定義，甚至與科學不沾邊。

其實，非線性思維日常生活中並不少，尤其常見於比拼智力的遊戲。喜歡下圍棋的朋友都知道，勢與地、厚與薄、死與活、邊角腹、味道保留與否、次序交換先後，始終處於動態變化中。無論專家庸才，如果選擇一本道下法則對局不可避免地成為賭局，所以職業高手無一例外都擅長妥協，精於轉身。橋牌也是如此，制造、保留、放棄、推遲乃至提前進行各種選擇，不同的坐莊與防守路徑形成了複雜的網狀結構。業餘選手被這張網套住，往往剪不斷理還亂。然而，對職業高手來說卻非如此。原因何在？當過程中所有的不確定被不恰當地消滅的時候，便只剩下結局成為不確定，而這恰恰違背了消除那些不確定的初衷。高手之所以成為高手，是因為明白在不實質改變結果的前提下，為增加結果的確定性而盡可能保留過程的不確定性。這在思維上是線性和非線性的最主要的差別。

回到股市中，如何才能有效使用非線性的思維方式做出恰當的選擇和決策呢？

證券投資面臨一系列風險，如何甄別、分析、防範、消除風險本身就是一系列的分析選擇和決策過程，恐怕沒有人能說得清楚。說到股市分析，種種方法無一不是為了提供一種預測方式和選擇工具。然而，每一種工具或方式都有其條件或假設；通常情況下，人們不會思考假設，只是根據假設思考。亞當?斯密說，“我們身處某種模式時，便很難想象其他模式”。模式變化，相應法則也隨之變化。如身處錯誤模式，正確的法則和行為恐怕都已無能為力。人的思維方式與其生活經歷尤其所受教育有很大的關係，往往被其左右。無論自然科學還是社會科學，從思維模式上都註重尋找和建立因果關係。當原因和結果的關係不確定，甚至原因和結果本身就難以確定的時候，便進入非線性範畴，因而需要非線性的思維。BillWilliams在其《證券混沌操作法》中說，線性的交易系統無法描述市場，也無法為我們創造利潤。非線性系統內，穩定是特例，混沌是永恒。混沌之中存在秩序，不過這種秩序恐怕要通過非線性的方法才能被認知。

就股市技術分析來說，沒有任何一種方法是完美的。非線性系統中不存在完美，因為完美本身就是線性世界的產物。無論哪種股市分析方法，撇開其“技術”上的長短優劣，從思維方式上，它首先必須為使用者提供一個立足點，一個視角，盡可能說明使用者以開放的、非線性的角度看待和分析市場。就這個最重要的前提來說，波浪理論無疑遠遠地優於絕大多數的技術工具。

以各種建立在定量的數據計算模型基础上的各種技術指標為例，以線性思維為基础的計算過程暴露了其“非此即彼”的思維過程，盡管各種各樣的聲明對它的有效性做出限制，但其線性思維方式的先天不足還是使得這些指標的效力在多數非極端情況下大打折扣。精確計算出來的指標與市場結果之間建立起的模糊因果關係，很多時候讓人無所適從，只好硬著頭皮做膽戰心驚的選擇。

技術分析有三大著名前提：市場涵蓋一切、價格以趨勢演進、歷史會重演。這些假設無疑給所有的技術分析方法都加入了線性思維的元素，波浪理論也不例外。其實，不僅在股市如此，整個世界都不例外，凡屬分析都是以一定的模式在既往基础上預測未來，以確定性分析不確定性，建立通向既定或預期結果的路徑。顯然，因噎廢食將陷入不可知論的泥沼。然而，必須要記住，由於股票市場的非線性本質，過多地排除不確定性，建立想當然的因果關係是十分危險的，比在一個線性世界中要危險得多。雖然從本質上所有分析都是關於可能性的遊戲，從可能性引至必然性，但線性世界中由於各種明確的因果關係的存在而可能性大大增加，以種種方式不同程度向走向必然。非線性世界里則因為因果關係混亂不清而撲朔迷離。

因此，在股市這個非線性世界里，應該盡可能保留足夠多的不確定性，以開放的、網狀的交易原則和操作手法引至預期結果。

從這個意義說，波浪理論無疑優於絕大多數分析及交易系統。首要原因就是它是開放的，某種程度上屬於“自優化或自組織系統”。“開放”是因為除非違背它不可違背的原則，它從不輕易否定任何的可能性，以一種覆蓋所有層級的網狀結構為各種可能性成為最終的現實結果提供路徑。可能通往羅馬的路都擺在你面前，只要你沒把能走通的那條路封住堵上或者視而不見。它為成功者和失敗者都最大限度地保留了機會，目的在於防止過早地切斷潛在的因果關係而導致非預期的結果。

1/2 1 2 下一頁尾頁