交易成功的要素

　　我是一名神經語言程序學（NLP）模型構建員和交易員教練。作為NLP模型構建員，我見過很多在某一方面能力超凡的人，找出他們共有的特性，再總結出執行每次任務所需的信念、心理策略和精神狀態。一旦具備這些信息，我就能教導其他人執行這些任務，然後期待獲得同樣的效果。作為教練，我的職責是發現有天分的人，然後確保他們能學習並遵循一些基本原則。

　　我還記得自己曾在1990年前後與市場奇才艾德R26;史柯達和湯姆R26;巴索一起開辦了一個講習班。我們三人一致認為，交易包含三個要素：個人心理、金錢管理（後來我在《通向財務自由之路》一書中將其稱為頭寸管理）和系統發展。我們相信，成功等於60%的交易心理加30%的頭寸管理，再加約10%的系統發展。大多數交易員忽視了前兩個要素，而且也沒有形成真正的交易體系。正因為如此，90%的交易員都走向了失敗。

　　這些年來，經過針對上述三個領域的大量模型研究，我逐步意識到1990年所得出的結論並不準確。我認為成功百分之百由交易心理決定。為什麼？這一結論基於兩大發現：第一，人們通常會走上錯誤的軌道。內部傾向似乎總會引導人們與成功之路背道而馳。例如，如果你自身是決定交易能否成功的最重要因素，那就應該把大多數時間花在自我研究上。但是，大多數人往往忽視自身在成功道路上發揮的重要作用。請仔細閱讀本章列出的交易成功要素。如果對各個方面都有所研究，那麼你可能非常成功，而且必定是萬里挑一。

　　第二，我模擬的每一項任務都要求我找到此項任務設計的信念、心理策略和精神狀態，而這三個要素都完全是心理層面的，因此我往往會得出“心理決定一切”的結論。

　　現在，我認為交易成功由以下六個要素決定：

　　=548;    交易過程。這是成為優秀交易員每天必做的功課。

　　=548;    財富積累過程。研究你與金錢的關係，以及你為何擁有或者沒有足夠的金錢用於交易。例如，大多數人認為能任意消費或者在能夠負擔的情況下分期付款就算理財成功，這意味著他們沒有儲蓄，且因負債而陷入困境。如果你對此感同身受，意味著你也沒有足夠的金錢用於交易。

　　=548;    制定一個用以指導交易的商業計劃，並持之以恒。交易和其他商業活動非常類似。不過，交易的門檻要低得多，因為你只需要將錢存到一個帳戶、填幾張表格，然後開始交易。但是，交易成功的門檻卻很高，這要求你掌握本章提及的所有要素。實現這一點需要很大的付出，但大多數人卻無法做到。他們總是期待成功來得輕鬆、來得容易，而且能事半功倍。

　　=548;    開發交易系統。人們通常認為自己的系統就是正確挑選股票或者大宗商品的神奇秘訣。實際上，入場策略對獲取交易成功而言毫不重要。交易系統能否助你獲利的關鍵是確定目標和抛售離場的方式。

　　=548;    通過頭寸管理實現目標。我們此前通過模擬發現，100個人進行50次交易，每一次交易時每個人選擇的股票都不同。個人表現差異如此之大的原因可以歸結為兩點：他們每次交易所承擔的風險大小（如頭寸管理），以及決定頭寸管理方向的個人心理。

　　=548;    避免犯錯。我曾見過很多短期交易系統將每週的收益定為2R，如果你每次交易承擔的風險為1%，那麼每年你的收益可能會超過100%，但是大多數人都達不到，因為他們的交易效率只有70%甚至更低，這意味著他們每進行10次交易就會犯錯（他們並未遵守自己制定的規則）。這會使得任何成功的交易系統淪為失敗的系統。

　　根據以上列出的交易成功六大要素，請回答以下問題，對自己進行評估：

　　你是否每天都百分之百地遵守交易成功原則？你是否每天早上都會對自己進行自我分析或者心理演練？如果不是的話，原因何在？我將在後面提出如何在此方面加以改進。

　　=548;    你是否真的擁有足夠的錢來做交易？如果沒有，你可能必須進行自我研究，並專注於財富積累過程。

　　=548;    你是否擁有一個指導交易的商業計劃？如果沒有，別擔心，大多數人都是如此。據預計，僅有約5%的交易員制定了書面的商業計劃。此外，你可能還聽說真正成功的交易員只有5%～10%。本書下一部分將介紹制定商業計劃的方法。

　　=548;    你是否將所有目標記在紙上，以指導自己的交易？大多數人都沒有做到。如果連目標都沒有，設定一個系統來實現目標又從何談起？

　　=548;    你有多重視頭寸管理？你是否為自己的系統制定了一個頭寸管理計劃，以實現自身的目標？頭寸管理是決定你能否實現目標的關鍵。

　　=548;    你在自我研究上花了多少時間？你必須克服心理問題，制定能說明你掌握上述幾個要素的必要原則。這是獲得成功的必經之路。

　　對上述大多數要素而言，用整本書加以詳細介紹都不為過，但是，我的目的是向你們提出自己對交易成功必備要素?理解。作為一名教練，我的職責是發現天才，再授之以道。

本文摘自《範·撒普的超級交易員訓練法》

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　　投資大師撒普在本書中為讀者提供了成功投資者的全方位指南。書中介紹的交易系統結合了投資心理和交易實務，其投資策略能使投資者在多頭市場和空頭市場中都能創造佳績。本書可以指導你：快速掌握交易心理，學會制定交易計劃，開發出符合你自己的交易系統，利用資金管理策略達到贏利，通過監測減少犯錯的概率。