《大裂變》 導言

    第1章 導言

    1210年3月28日，身在倫敦的熱那亞商人拉貝猶斯（Rubeus de Campo）代表身在魯卡（Lucca）的維瓦納斯（Vivianus Jordanus）償還了一筆100銀馬克的債務。這樣的協議沒有什麼特別之處，在當時的歐洲，類似的例子數以千計，但是這一協議意味著拉貝猶斯生活在一個經濟增長的非凡時期，特別體現為如下幾個方面：城市化、人口增加、資本投資和貿易模式的不斷變遷。

    首先，該協議反映了市場具有的良好功能。這些市場的制度基础是，商人們信任那些替他們處理海外事務的代理人，哪怕雙方沒有簽訂正式的法律文件。歐洲各地的貿易商之間盛行貸款，超出了私人關係的範圍。當時產權也受到了充分的保護，商人可以帶著自己的財產到海外旅行。其次，該協議反映了具有良好功能的政體。整個歐洲在那一時期的政治基础，產生了有利於經濟繁榮的政策。拉貝猶斯簽訂這份協議的地方是熱那亞共和國，該國建立於一個世紀以前，其奉行的政策已經使自己成為繁榮的商業中心。要理解為什麼有如此功能完善的市場和政體會在不同的歷史時期出現，又是什麼因素使它們延續或衰落，我們必須追問它們的制度基础。

    制度研究要解釋為什麼一些國家富裕而另一些卻貧窮，為什麼一些國家會建立增進福利的政治秩序，而另一些卻不這樣做。好的制度會促進合作與創造，通過有效界定、保護和變更產權，保護合同，以及推動專業化和交易，為市場提供了基础。好的制度總會促進儲蓄、人力和物質資本的投資，發展和採納有用的知識，從而促進生產。它們能夠支援一定速度的、可持續的人口增長，促進生活水平的和平增進，充分動員資源，並且帶動福利政策的實施，例如公共物品的提供。

    經濟和政體的制度基础的質量在決定社會福利方面至關重要。之所以如此，是因為人們不是總能認識到什麼對社會有利，而且當不存在合適的制度時，人們也沒有動力去追求更有效的制度。因此，社會科學和歷史學的中心問題就是，為什麼各個社會會沿著完全不同的制度發展路徑進行演化，為什麼有的社會沒有採用那些在經濟上更加成功的制度。

    本書利用翔實的歷史研究來推動、解釋和展現一個新的分析視角——比較歷史制度分析（comparative and historical institutional analysis）——這種分析視角在推進一般的制度分析和特定的社會演化問題解決方面已有了長足的發展。首先，該分析視角提供了“制度”這一術語的統一概念，對流行於文獻中的許多不同的定義進行了綜合。其次，該分析視角在人們相互作用的層面上進行了研究，考察行為的制度化規則是如何被遵守的，甚至是在沒有外部強制的情況下。第三，該分析視角提出了統一的概念性和分析性框架，用來研究制度的持久存在和內生性變遷以及過去的制度對後來的制度的影響等問題。最後，該分析視角指出，制度分析要超越社會科學傳統的經驗分析方法，即演繹推理和統計的分析方法，並詳細說明了一種作為補充的基於特定背景的交互式分析方法。這種分析視角的中心是綜合運用理論、模型和歷史背景來對制度做出界定，理清它的起源，理解它為什麼持久存在和變遷。

    這一新分析視角清晰地解釋了制度是什麼，它們如何產生，如何對它們進行經驗研究，以及是什麼力量影響它們的穩定和變遷。該分析視角解釋了過去的制度為什麼和如何影響後來的制度，為什麼制度時不時地發生變遷，為什麼各個社會之間的制度有如此大的差別，以及為什麼通過人為設計的政策去改變它們是如此之難？

    這樣的分析視角還在不斷完善之中，本書指出了其主要特徵，並通過分析中世紀經濟史中的重要問題來闡明這一新視角的適用性。實際上，通常所用的制度分析方法在研究中世紀問題時顯得捉襟見肘，因而本書在這個話題上作了很詳細闡述。本書對歐洲（或拉丁）世界和穆斯林（或地中海）世界進行了比較歷史制度分析。這種分析主要關註中世紀後期，此時歐洲的經濟和政體正在向世界性的支配地位攀升。這意味著從那個時代以來，歐洲內部，以及歐洲和穆斯林世界之間制度上的差別，會引導後來的制度的產生和發展，從而可以對後來歐洲經濟和政治地位的不斷上升，以及歐洲國家內部的相互分化的制度起源做出推斷。

    本章其餘的四個部分是：1.1節主要回顧了經濟學中對制度分析的各種不同思路及其局限性，指出要想增進我們對有關制度與福利結果的認識，必須處理好三個特殊挑戰；1.2節粗略說明了比較歷史制度分析方法是怎樣處理那些挑戰的，它與其他的研究思路有什麼關係，特別是與經濟學之外的研究思路有什麼關係，著重說明了為什麼要超越社會科學中常用的經驗分析方法，然後勾畫了本書提出的與之互補的經驗分析方法；1.3節闡明了本書關註中世紀後期歐洲和穆斯林世界制度發展的原因；1.4節介紹了本書的結構以及書中實證研究章節所讨論的主要議題?

本文摘自《中世紀貿易制度比較和西方興起》

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　　 在中世紀前期各方面都顯著發達於歐洲的穆斯林世界，為什麼後來卻走向了與歐洲完全不同的發展道路，甚至到現在，從經濟發展的角度來看，仍然落後於歐洲？無數的社會科學家試圖對這個歷史之謎做出令人信服的解釋。本書的不同之處在於，綜合運用了經濟學、歷史學和社會學等各學科的方法，通過案例研究和歷史分析，對中世紀後期東西方的大裂變給出了制度上的解釋。本書是制度經濟學領域的集大成之作，堪稱經典。