超級大國的超級夢

　　文貫中

　　摘要：全球化之所以不可阻擋，是因為由比較優勢和規模報酬遞增帶來的增益取之不盡。所以，能夠正確利用比較優勢和規模經濟規律的國家，可以通過調度世界資源，源源不斷地增強自己的國力，成為國際舞台上呼風喚雨的大國。而能夠為自由貿易和國際分工所需的秩序制訂週密的制度安排並提供堅強後盾的國家，則必然是獨領風騷的真正超級大國。

　　大國和平崛起的困難和定義大國、小國的困難

　　過去30年間中國經濟總量從無足輕重增長為世界第二，出口總額和外匯儲備增長為世界第一，中國作為經濟大國的崛起過程不但迅速，而且和平，已是不爭的事實。中國下個目標自然是成為世界最大的經濟實體。不過，這個目標是否仍能以和平的途徑達到，何時達到，對世人來說，並非全無懸念。這是因為以史為鑒的話，則新興大國的崛起很少能避免已有大國的疑慮和反彈，因而崛起過程能做到一帆風順、水波不興的，幾乎絕無僅有。

　　從歷史看，以往大國崛起過程常常伴隨刀光劍影和斑斑血迹，崛起過程幾經失敗的也不少見，例如第一次和第二次世界大戰時的德國，一再崛起，挑戰英法的既有秩序，一再為獲得美國馳援的英法所擊敗。又以第二次世界大戰時的日本以及崩潰前的蘇聯為例，前者崛起過程中引發血腥戰爭，後者因窮兵黩武而經濟凋敝、國破民窮。它們孜孜以求的帝國憧憬最後灰飛煙滅，化為黃粱一夢。中國若能借鑒歷史，做到和平崛起，自然是國人的福祉，也是世界的福祉。

　　雖然用幅員、人口和自然資源衡量似乎不難定義傳統的經濟大國和經濟小國，但是在全球化日益深化的格局下，人們更看重一國的經濟總量、國內市場的規模和該國對世界經濟的影響，單纯的人口、幅員和資源的重要性反而下降。如此一來，經濟大國和經濟小國又變得極不容易定義。例如，上世紀80年代以前，中國雖然號稱領土面積世界第三，人口數量世界第一，以地大物博著稱，其經濟總量和進出口總額在世界上的比重卻無足輕重，龐大的人口所能提供的國內市場常常不如一般的歐洲，所擁有的現代知識和技術水平甚至不如東亞和東南亞的某些小國。

　　難怪在全球化背景下，單以人口和幅員稱大，卻奉行閉關自守，和外界很少交流的國家，在國際貿易理論中只能被稱為小國；反過來，一些幅員、人口和資源比中國小很多的國家，因為它們在世界進出口總額中占了顯著的比重，或其生產總值在世界經濟總值中占了較高的份額，在國際貿易和世界經濟中可以毫不含糊地被稱為大國。例如日本的幅員相當於中國一個中等大小的省份，人口不及中國十分之一，但以其經濟總量和貿易總量在世界中的比重衡量，則無疑是個大國。

　　小國的外向沖動和大國的內向惰性

　　在傳統社會中，是否擁有龐大的同質人口對大國的形成十分重要，而龐大同質人口的形成主要由地理環境決定。北美和中國土地同樣遼闊，資源同樣豐富，但北美平原冬季的惡劣氣候使當地人口自古以來十分稀少，而相對溫和的華北平原自古適合密集而同質人口的生存。同質人口的密集會導致土地的有效利用，分工和專業化的發展，導致生產力的不斷提高、知識的不斷積累。這是傳統大國相對於小國的優越之處。歷史上龐大的同質人口通過對週邊異質文化和人口的同化，進一步擴大自己的影響，開拓自己的疆域。

　　但是，要指出的是，土地遼闊、資源豐富、人口密集並不必然成為強國和富國，或永遠保持強國和富國的地位。大國由於資源豐饒，自給自足，反而容易陷於閉關自守、固步自封、盲目自大，對外部缺乏興趣和進取心而逐漸落後、衰敗。這可稱為“大國陷阱”。

　　相反，小國由於資源貧乏、市場狹小，難以自給自足、閉關自守，必須和外界互通有無。而且小國勢單力薄，難以單獨抵抗外敵，為了生存，小國必須密切關註國際動向，主動進行國際交往。所以，歷史上不乏小國在大國昏睡時迅速崛起，建立地區性乃至世界性龐大帝國的例子。例如，建立於小型城邦國家之上的希臘文明是後來構成亞歷山大龐大的馬其頓帝國和羅馬帝國的知識、文化和制度的來源。

　　即使同一國家的不同時期，由於疆域的變化，對外的心態也會變化。以中國為例，歷朝歷代疆域最小的宋朝，在失去長城的屏障和對華北平原的控制、北方難民又蜂擁而至的形勢下，出於生存需要，對外貿和外國事務反而產生濃厚興趣，不但領先世界將指南針用於航海，而且建造龐大船隊，遠航亞非，進行廣泛的國際貿易和聯繫。但有龐大而穩定疆域的明、清兩朝卻對外貿和外國事務失去興趣。

　　明朝早期雖有氣勢磅礴的鄭和下西洋的壯舉，但究其動機，卻是為了宣揚國威，追尋政敵的下落，眼中全無商機。後來在葡萄牙、西班牙和荷蘭手中變得有聲有色的東南亞和印度洋貿易所代表的無窮商機，前往該處達七次之多的鄭和及其一行卻熟視無睹，反將該處視為蠻夷之地，其眼界之局限令人扼腕。鄭和之後的中國憑借自給自足帶來的心滿意得，甘心情願地退縮到疆域之內享受太平盛世，喪失了領先西歐或至少和西歐並駕齊驅的天赐良機。這個例子很能說明大國陷阱的存在。

　　世界一度由傳統小國主宰

　　15世紀之後的地理大發現開始於葡萄牙、西班牙、荷蘭，它們都是傳統意義上的小國。即使後來居上的英國和法國，從領土和人口來說也並非傳統定義的大國。這段時期，所謂“真正的大國”，包括中、印、俄、巴西、和美國等，不是尚未立國，例如美國和巴西，就是仍在昏睡之中，例如中、印、俄三國。但是，葡萄牙、西班牙、荷蘭等小國逐漸拓展視野，熱衷追求新的知識，發展出遙遙領先於當時世界的觀念，並發展出全球性的航海、貿易和軍事能力。它們由港口貿易開始，逐漸佔領別國內地的生產基地，到控制別國全部國土和人口，從而獲得調動海外資源、人力、土地的機會，構成龐大的殖民帝國，左右世界二百多年。

　　在崛起的非傳統大國中，英國的表現尤為突出。在人類的幾乎一切活動領域英國都爆發出獨特的創新能力，產生數量龐大的思想巨人，例如培根、牛頓、莎士比亞、亞當·斯密、李嘉圖和達爾文等。這使英國在經濟、軍事實力迅速發展的同時，社會形態和思想觀念也發生深刻變化，通過工業革命提高生產力，通過比較優勢和自由貿易得以利用全球資源和市場，引領世界整整一個世紀。在大英帝國全盛時期，小小的英倫三島能夠調動半個世界的資源和人力。它經營過的殖民地不少成為世界強國和富國，例如今日的美國、加拿大和澳大利亞，或地區性大國，例如今日的印度和南非。

　　英國霸權的致命傷——殖民主義

　　英國的百年霸權雖然推動全球的貿易自由化，加速了要素和產品在全球的流動，各國因國際分工的加深和國際貿易的擴張獲得巨大好處，但英國未能解決一個問題——國際分工所賴以深化的國際秩序建立在對世界的瓜分和直接控制之上，因而無法避免後起的強國運用同樣的邏輯要求重新瓜分世界，建立自己的殖民帝國和勢力範圍。

　　所以，英國建立的世界秩序是不可持續的。第一次世界大戰和第二次世界大戰都是由於後起的大國追求自己的所謂的“生存空間”，亦即爭奪海外資源和海外市場而引起。它們入侵他國，屠殺當地人民，並以“解放”殖民地的名義，搶奪老殖民主義帝國的海外領土，是完全錯誤的。但是，當時的弱肉強食的世界秩序本身存在違反社會正義的嚴重纰漏，為後起強國提供武力徵服的口實，也是不可否認的事實。

　　小結上面的歷史回顧可以看出，大國和小國可以相互轉化，大國的人口和幅員有可能成為負面因素，成為事實上的小國。而能否真正成為大國的關鍵，在於對全球化的態度和對全球化規律的認識。這是因為，在全球化時代，即使是領土和人口大國，和世界整體人口和資源相比，也只能算是小國，和能夠調動全球資源的所謂傳統小國相比，高下優劣，立竿見影。

　　而全球化之所以不可阻擋，是因為由比較優勢和規模報酬遞增帶來的增益取之不盡。所以，能夠正確利用比較優勢和規模經濟規律的國家，即使身為小國，也能夠通過調度世界資源源源不斷地增強自己的國力，成為國際舞台上呼風喚雨的大國。而能夠為自由貿易和國際分工所需的秩序制訂週密的制度安排並提供堅強後盾的國家，則必然是獨領風騷的真正超級大國。

　　美國對確保全球資源自由流動所作的制度貢獻

　　美國雖然一度想步英、法後尘，佔領過菲律賓、古巴等國，但畢竟記住了自己當過殖民地的遭遇，並沒有接受希特勒以大西洋為界瓜分世界的誘惑，成為世界大戰中捍衛自由和民主的中流砥柱，對擊敗東、西方法西斯提供最有力的一擊，而且對推翻基於殖民主義的舊的世界秩序做出決定性貢獻。美國反對殖民主義的主張雖然在凡爾賽會議上被英、法置之不理，但在第二次世界大戰的關鍵時刻，美國的主張得到包括中國人民在內的熱愛自由、獨立和民主的世界人民的支援，走投無路的英、法兩國為時局所迫，接受了美國在聯合國框架內對戰後廢除殖民主義、實現民族平等、自由貿易的新秩序的願景。

　　美國崛起有不少可供借鑒的經驗。美國的國內制度對世界有極大的吸引力，它在很多方面繼承源自英國的自由主義理念，例如市場經濟、確保公民財產、自由貿易和民主政治。和老牌殖民帝國不同，美國沒有龐大的殖民地，因而主要利用自身遼闊的幅員和相對龐大的人口，也就是主要利用內需支撐自身的經濟發展。美國曾經推行過貿易保護主義，特別是在上世紀30年代，這種以鄰為壑的貿易政策對美國自身和世界都造成很大的傷害。但是，成為超級大國後，美國大力奉行自由貿易政策，帶頭敞開自己的國門，以自己強勁的內需為世界上一系列國家的發展提供第一推動力，也是不爭的事實。受益於美國強大內需的有德國、日本、“亞洲四小龍”和上世紀90年代以來的中國。要指出的是，和中國不同，其他經濟體在由美國提供外需作為第一推動力後，很快轉到主要依賴自身內需的軌道上。可是，中國由於制度障礙，卻變得越來越依賴外需，下文再加以分析。

　　全球化和內需的關係

　　當年世界之所以走上全球化道路，是因為一些有遠見的小國的本國資源不足以支撐自身的充分發展，因而走上調動全球資源的道路。但是，如果認為全球化就是利用其他國家的資源，卻漠視本國資源和人力，或讓本國的資源和人力受到各種制度性的束縛，是違反全球化的本意的。其結果是該國的大量資源和人力必然無法分享全球化的好處，同時該國變得日益依賴外需。所以，為了最大限度地實現全球化的好處，不但要破除妨礙國際間自由貿易的不合理的規章制度，而且要破除影響國內要素自由流動的不合理的規章制度。

　　中國現行的土地制度和戶口制度嚴重影響中國的土地市場和勞動市場的發育，不公正地向城市轉移巨額農村土地財富，惡化中國的城鄉分配，抑制中國的內需成長，使中國無法形成統一的國內市場。結果，中國既沒有真正窮盡在勞動力上的比較優勢，也沒有真正實現規模經濟的全部潛力。一方面農村仍然有幾億剩餘勞動力得不到充分利用，處於隐性失業狀態；另一方面，只有東部沿海地帶融入全球化，中西部地區由於制度性原因無法完全融入全球化，所以中國的規模潛力受到極大的約束。

　　中國變得越來越依賴外需，和世界的各種摩擦必然日益上升。世界對中國的匯率政策、對外部資源的巨大胃口和對中國國內市場的開放程度是有各種疑慮的。各國對中國的內需遲遲不能提升也是疑慮重重的。

　　利用內需發展經濟要求以下條件：

　　1．收入分配比較合理，較快形成龐大的中產階級，為本國產品提供日益廣大的市場。

　　2．要使收入比較合理，一定要說明要素市場發育，不但可以提高資源配置效率，而且可以增加居民來自要素資產的收入。

　　3．這就要求允許公民擁有各種包括土地在內的要素，對他們的要素的產權加以嚴格的法律保護。

　　4．允許所有的要素平等而自由地流動，以便實現自身價值的極大化。

　　幾點建議：中國的和平崛起取決於對現行世界經濟秩序的態度

　　為了使中國的比較優勢和規模經濟得到真正的體現，為了不但以世界工廠的身份利用全球化，而且力爭早日成為世界最大的開放市場，對全球化做出更大的貢獻，中國應該：

　　1．盡速培育要素市場；

　　2．為此，盡速廢除戶口限制，實行國民待遇均等化；

　　3．彻底改革土地制度，使土地市場成長起來，代替現行的行政配置土地的機制。

　　4．使整個中國，特別是其中西部，和世界經濟融為一體，以實現自身的比較優勢和規模經濟的全部潛力，以此對世界經濟特別是對不發達經濟的繁榮做出更大的貢獻；

　　5．對已有的世界秩序盡量彌合而不是挑戰。

　　這樣，城市化成本可以大大下降，服務業可以大力發展，中國豐富的勞動通過比較優勢的發揮得到充分利用，實現農村勞動力的充分就業。同時，通過同各國進行資本密集、技術密集和知識密集產業內的分工和貿易，充分發揮中國的規模經濟，使規模報酬遞增的潛力充分實現，加快自身的技術和知識的進步。這樣做，必然會為世界提供越來越大的市場而受到世界的歡迎。

　　(作者：美國三一學院經濟系教授)

本文摘自《影子里的中國》

---

　　 談經濟離不開政治，談中國離不開世界。《影子里的中國——即將到來的社會危機》是一本經濟學家、政治學家、國際學者把脈政治時局和經濟軌迹、預測未來危機的著作。本書澄清了當下中國的改革理路，從“中國軌迹”到“危險的鄰居”，從“即將到來的危機”到“未來中國的陷阱”，圍繞中國經濟發展軌迹、發展陷阱、金融革命、社會核心價值觀與新秩序展開思考，評判中國改革成敗，並預言未來中國的新危機與未來世界的新格局。焦點話題均為約稿專文論述，作者在各個領域的影響力巨大，為新一屆政府提供了發展的參考。