與林老師對話（5）

　　● 盛柳剛：我問一些最基本的問題：何謂理論？何謂經濟學理論？我們是應該根據概念、對象範畴還是經濟學的分析方法來界定經濟學理論？還有，既然理論的最重要的目的是解釋現實，那麼一個科學的經濟學理論必須具備哪些特徵？

　　■ 林老師：理論，不管經濟學的理論還是其他社會科學的理論或自然科學的理論，都是一個所要解釋的現象背後的各種變量之間的因果關係的一個簡單邏輯體系。理論是用來解釋現象的，是對現象的一種抽象，並不是現象本身。所謂解釋現象，指的是理論所揭示的“因”，經過怎樣的機制，產生了“果”，這個“果”就是我們觀察到的現象。經濟學的理論是用來解釋經濟現象的。什麼是經濟現象呢？從廣義的定義來說，凡是牽涉到“選擇”的現象，為什麼選擇這個，不選擇那個，都是經濟現象。經濟學理論以“決策者是理性的”為其理論體系的基础及考察一切現象的出發點，用中國的哲學概念來說就是本體。但一個理論要成為一個科學的理論，必須具備兩個一致性。首先，既然任何理論都是幾個特定變量之間的因果關係的邏輯體系，理論的內部邏輯必須是一致的或者說是自洽的，也就是理論模型中所揭示的“因”，必須能經過某種機制導致理論所要解釋的“果”，一個理論只有內部邏輯是一致的，才能說明理論模型中的幾個變量是有因果關係的。其次，理論不是簡單的邏輯遊戲，理論是要解釋現象的，因此理論的邏輯推論和所要解釋的現象必須是一致的，也就是理論推論和經驗現象的外洽。這是理論必須具備的兩個條件。

　　● 盛柳剛：您提到的關於內部邏輯一致性，讓我想到經濟學中數學的應用，數學的應用保證了經濟學理論的內部邏輯性，但隐隐然有喧賓奪主之勢。林老師您如何看待經濟學中數學的應用以及經濟學數學化的觀點？

　　■ 林老師：邏輯有很多種表現方式，應該講，大部分經濟現象即使不用數學也能講清楚它的因果關係，但是數學有它的好處，因為數學是最嚴謹的一種形式邏輯，尤其有不少人在運用語言時邏輯容易不嚴謹。但是數學是手段而不是目的，它能說明我們把邏輯關係一步步推演下來，但是它並不是唯一的方式。而且經濟學在應用數學方面也付出了一定的代價，比如說某個企業在從事生產時，在不同的產量區段，投入和產出之間的關係有不同的特性，我們在解釋某一特定經濟現象時，可能只是和其中的一個區段有關，如果用某一特定的數學函數將投入和產出的關係寫出來，是比較嚴謹的（rigorous），但是，很難找到函數的每個區段和實際生產的每個區段的特性都一致的函數，結果有可能本來有明確因果關係的，用了數學後，反而得不到明確的關係，另外也必須經常用非常特殊形式的效用函數或生產函數才能得到所要的結果。也就是說，在數學的嚴謹性（rigorousness）和有用性（relevance）之間有一定的替代（trade off）,為了嚴謹性可能失去一些有用性。

　　自20世紀50年代以後，數學在經濟學中的應用特別多，有不少學生甚至學者經常搞不清楚為什麼經濟學中數學應用會那麼多，我想最早在應用數學時無非是希望使經濟學的理論更嚴謹一些，但是現在確實出現了不用數學就很難在好的經濟學雜志上發表文章，就很難進入主流經濟學界的情形。產生這種現象，我認為有以下幾方面的原因：一方面是經濟研究主要集中在最發達的市場經濟國家，這些國家社會經濟相對成熟、穩定，新的經濟現象不多，但是作經濟研究的人很多，在美國各行各業的經濟學家有五萬多，單單在大學教書的就有一萬多，尤其是在大學教書的教授必須不斷寫論文，可是又沒有多少新的問題可以研究，因此大部分的人會傾向於比技巧。這有點類似於中國古典文學的發展，比如說唐詩宋詞，早期唐詩宋詞非常有生命力，有一定的格式，然而不是特別重視對仗和音律，但是人類社會可以描述的感情是有限的，早期的大詩人、大詞人把可以描述的感情大多已經表達出來了，後來的人沒有那麼多感情可以表述，慢慢開始講技巧，而缺乏了作為詩詞生命的情感。我覺得經濟學中數學的應用也有這個情形。早期的亞當-斯密、李嘉圖、詹姆斯-穆勒等大經濟學家，用語言論述已經把西方社會主要的經濟現象讨論得很清楚，可以讨論的新的現象越來越少，現在如果只把亞當-斯密等過去的大經濟學家讨論過的問題，用語言重說一遍，不會成為亞當-斯密，那麼，怎麼比較哪個學者比較好呢？只好比數學技巧，去做從數學來看越複雜、越漂亮的模型。第二個方面，數學也是一個門檻。要想成為美國一所著名大學的教授，必須在最好的雜志上發表文章，好的雜志必須有個挑選文章的標準，一般在沒有很多新的問題可以讨論時，就只能用數學的嚴謹和艱難作為挑選的標準，所以數學就變成一個經濟學家俱樂部的門檻。但是實際上真正好的經濟學家內心明白，數學是工具，不是目的，你用足夠的工具來表述你要講的問題就可以了。我以前講過，20世紀80年代10個最有名的經濟學家到90年代還在用數學的唯一一個就是泰勒爾，最近我的一個朋友黃海洲跟我講，現在泰勒爾也開始不用數學了，他最近發表的論文都用很簡單的數學，不像在80年代和90年代初那樣用很深的數學。這個例子說明數學的地位，數學確實可以把用語言邏輯不容易說嚴謹的問題說得很嚴謹，但是，有時候用數學本身也會變成一個負擔，因為如果要描述的現象是幾個主要變量在某一點上的關係，用數學不見得正好能表示出來，所以用數學也要付出一定代價。

　　但對於同學們來說，我認為數學是加入經濟學家俱樂部的門票，各位在當學生時要盡力學好數學工具，數學是加入經濟學家俱樂部的門票。

　　拿到進入經濟學家俱樂部的門票，但是各位也不要把手段誤認為目的，要有能力運用數學，但不要成為數學的奴隸。經濟學家還是經濟學家，任務是解釋經濟現象、預測經濟現象，以便更好地了解社會、促進社會的進步，如果為了數學而做些和社會經濟現象無關的模型，那麼不如去研究數學，這也是為何在20世紀80年代數理經濟學達到最高峰時，當時10個數理模型用得最好、最閃耀的年輕經濟學家，到了90年代發表的文章都只用很簡單的數學的原因。當然，一位經濟學家要用很簡單的數學來構建理論模型，並能夠在好的雜志上發表文章，對經濟學的發展有影響，必須有發現重要的經濟現象以及直接了解現象背後的最主要變量之間的因果關係的能力，這樣才能在錯綜複雜的社會經濟變量中去蕪存精，構建能解釋現象而且簡單易懂的模型。所以，各位同學在學好數學工具的同時，也要學會以理性人作為出發點來觀察現象，直接抓住現象背後的主要變量來構建新的理論模型的能力。尤其是，只有學會了這種能力，才能面對中國的改革和發展給中國經濟學家提出的挑戰，以及這種挑戰給中國經濟學家帶來的機會。

本文摘自《本體與常無》

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　　 本書為《論經濟學方法》（“與林老師對話”系列）的第二版 ，收錄了林毅夫教授在經濟學方法問題上與學生的對話記錄。作者強調經濟學家必須以“常無”的心態，從現代經濟學的“本體”，即理性人基本假設出發，研究新出現的經濟現象。
　　通過問答式的交流，作者深入淺出地教導有志於經濟學研究的青年學子，應如何掌握現代經濟學的基本研究方法，如何才能成為一名善於運用理論、進行理論創新的經濟學家，體現了作者“授人以魚不如授人以漁”的教學理念。第二版增加了諾貝爾經濟學獎得主加里R26;貝克爾教授對本書英文版的評論、學生的感悟以及林毅夫教授論述經濟學方法論的文章。全書說理透彻，辯驳有力，旁徵博引，無論對於經濟學專業的學生還是對經濟學感興趣的廣大讀者都極具啟發性。