第65節：不合格品控制制度(1)
第五篇專案管理制度30?2不合格品控制制度
1?目的
為對本專案在專案管理過程中和產品交付後發現的不合格品進行識別和控制，防止不合格品的放行、非預期使用或交付，特編制本制度。
2?範圍
本制度適用於對專案管理的過程和服務不合格品、最終不合格品、交付後發現的不合格品的控制。
3?職責
（1)專案經理負責對重大不合格品處置結果進行驗證。
（2)專案技術負責人應對重大不合格品處置方法和結果審批。
4?工作程序
（１）不合格品的識別。相關責任人通過實施下列活動識別不合格品：
１）產品實現過程的監視和測量（如咨詢過程的評審、驗證、確認活動；測量過程的檢查驗收、專案實施的檢查驗收活動等）。
２）產品交付後現場咨詢服務或回訪服務。
３）顧客/上級審查，主管部門監督檢查。
４）顧客意見回饋或投訴等。
５）採購和顧客提供的產品。
（２）不合格品的分類，不合格產品一般分為三個等級。
１）一般不合格品：
a)不合格部位可進行返修並能達到規定要求，返修工作量較小的。
b)不合格品的處置對施工計劃進度影響較小的。
c)造成的直接經濟損失在0?5萬元以下的。
２）較大不合格品（有下列情況之一者）：
a)不合格部位可進行返修，並能達到規定要求，但工程量較大的。
b)不合格部位需做適當的設計修改，施工後可滿足規定要求。
c)對不合格品的處置打亂原進度計劃安排，但僅影響階段施工進度對總進度未造成影響的。
d)造成直接經濟損失在0?5萬～5萬元之間的。
３）重大不合格品（有下列情況之一者）：
a)不合格部位不能進行返工補修或雖經返工補修，仍達不到規定要求，迫使設計作出重大變更。
b)不合格發生後需進行返工補修，但打亂原施工進度計劃安排，嚴重影響施工進度的。
c)造成直接經濟損失5萬元以上的。
（３）不合格品的標識和隔離。專案咨詢產品以相關責任人在圖簽/報告簽署頁/記錄簽字欄的簽署為該級別產品合格放行的標識，未經檢查/檢查發現有問題的產品為不合格品，不合格品相應檢查/批準人員不得簽署放行，在發現的不合格品得到處置並經驗證合格後，方可簽署放行。
相關責任人應對不合格品採取隔離措施，停止流轉，避免誤用。
（４）不合格品的處置和驗證。對於專案產品的不合格品，一般採用返工、返修、必要時建議設計更改等措施，對於一般的不合格品，返修後經質檢員進行驗證。
對於較大不合格品，由專案經理組織有關部門人員，確定採取措施，處置後由專案經理會同質檢員進行驗證所採取措施的有效性。
對於重大不合格品，專案經理編寫重大不合格品報告並報公司負責人，由公司負責人組織評審並提出處置要求，專案相關人員按處置要求進行糾正，處置後的成果由專案技術負責人會同專案經理、質檢員驗證合格後，方可放行/交付使用。
30?3過程、產品的監視和測量控制制度
1?目的
對質量管理體系過程及績效、原材料、半成品、成品的特性進行監視和測量，以確保滿足標準和顧客的要求。
2?適用範圍
適用於本專案質量管理體系運行情況及績效，法律、法規的遵循情況以及原材料、半成品、成品的監視和測量。
3?職責
專案質量負責部門負責本專案管理現場的原材料、半成品、成品的監視和測量；各部門負責本部門過程的監控。
4?工作程序
（１）過程的監視和測量。
１）專案質量負責部門負責組織各部門對質量管理體系過程進行監視，並在適用時進行測量，以證實過程實現所策劃結果的能力。
２）專案質量負責部門負責識別需要監視和測量的過程包括：管理體系的管理活動、資源提供、產品實現和測量、分析和改進的四大過程及其子過程。
３）本專案主要採用以下方法進行管理體系過程的監視和測量：
ａ)管理過程目標量化：本專案將重要的質量管理過程要求確定為專案質量目標。專案質量負責部門組織根據專案質量目標，層層分解，轉化為各部門具體的專案質量目標，並採取適宜的方法予以落實，每半度進行一次匯總，形成目標考核實施記錄，以實現對過程的持續監控。
ｂ)內部審核：內審是過程的監視和測量的一種方法，通過集中式的審核可實現獨立的、較長時期的過程的監控。
ｃ)日常監?審核：專案經理部對產品實現過程進行隨機巡查，對發現的不合格按照《糾正、預防措施控制程序》的有關規定進行處理。
ｄ)各部門負責本部門生產和服務過程的識別和日常控制，根據過程輸出結果與策劃的預定目標的符合情況，進行監視和測量並對每個過程是否具備持續穩定的能力作出評價。
（２）產品的監視和測量。專案質量負責部門負責編制各類檢驗規程，明確檢測頻率、抽樣方案、檢測專案、檢測方法、判別依據、使用的檢測設備等。負責對本專案的原材料、半成品、成品進行監視和測量。
本文摘自《管理案頭必備手冊》
本書基本內容為“理論理解+管理實務+工作流程+工作模闆+工具表單”，同時具有工作指導書或專案管理實務手冊的特點，旨在為專案管理一線不同管理層次的專業管理人員提供對專案管理核心內容的理解與感悟，對專案管理實踐的指導與建議；提供在實際操作中可以借鑒的管理流程、工作規範、管理實務及以圖例表單為核心的手冊性內容，具有較強的實用性和可操作性。本書可供各級專案經理、專案管理人員、工程技術人員、相關研究人員和專案管理咨詢從業人員作為專案管理實務和咨詢工作案頭參考；也可作為專案管理評審員、評估師，企業高層管理者，政府、金融業、專案投資管理者考核、監督、評估專案管理水平與成效的參考資料；此書還可以作為專案管理專業研究生和專案管理工程碩士的選修教材。