市場失靈的類型

    市場缺陷或失靈的根源或類型有四種。我交替使用缺陷（shortcomings）和失靈（failures）兩個術語，嚴格地說，缺陷一詞具有更寬泛的意思。大多數經濟學家都情願把市場失靈限定為偏離帕累託效率的結果（Pareto-efficient outcomes），因此，除有關分配影響效率的內容之外，他們不把分配問題包括在內。相比之下，許多非經濟學家（甚至還有一些經濟學家）認為，分配優先於，或應該優先於效率，他們之所以挑市場的錯，確切地講，是因為市場在賦予這種優先權上的失靈①。學科的正統性和實用性之間的選擇對我而言是清楚的，因而本書把對分配問題的思考放在市場缺陷或失靈的範圍內。

    外在性和公共產品

    只要經濟活動造成因某種商品供應不足而引起對其他有關商品的需求（spillovers），無論收益或是成本，它們各自並未被生產者占用或來自生產者，那麼，從先前對配置所界定的意義上講，市場結果將不是有效率的。因為這些外在的收益或成本並沒有進入生產決策所依據的核算之內，與社會效率產出水平相比，（纯）收益的外在性產生得越少，（纯）成本往往產生得越多。教育就是被公認為為整個社會帶來積極外在性（收益）的一個例子，除非收益由接受者直接獲得。如果市場未被激發起來，那麼它就有生產不足的傾向，而這些外在性為政府彌補這種傾向所進行的干預——通過財政拨款，或直接的公共部門的產品或規章——提供了依據。其他的積極外在性的例子是由致力於研究和發展的活動或探索而產生的知識和技術所提供的。就這些收益外在於、而且並不為因此而承擔相關成本的企業所占有而言，這些企業和其他企業將在研發（R&D）上將投入降到最少。因此，除非政府通過資助或其他手段激勵這些行為來進行干預，否則市場將再次不能夠遵循配置效率的標準。此外，就動態效率——新產品和程序的開發——也依賴於知識和技術的創新而言，無拘無束的市場也將達不到這個標準。

    飛機和其他工業活動的化學性物質和噪音排放是消極外在性（成本）的例子。它們的存在為政府彌補市場在這種情況下生產過剩的傾向所進行的干預——通過稅收或直接調控——提供了依據，因為不然的話，外在性不會被重視。

    與外在性相關的私人產品（private goods）能夠與公共產品（public goods）區別開來：一旦大多數與產出相關的收益或成本分別由生產者獲得或支出，盡管有些並不如此，私人產品便將發揮作用；一旦行為的大多數結果由不可占有的收益（例如，國家安全，這是真正典型的公共產品的例子）或不可獲得的成本（例如犯罪，典型的公共“醜惡”）組成，後者（公共產品）便將發揮作用。

    在與外在性相關的不可占有的結果（收益或成本）和與公共產品相關的共同的或集體的消費之間能夠作出區別。在後一種情況下，結果被全體所享有或利用。因此，不可占有性（nonappropriability）內在於公共產品之中。

    然而，公共產品的觀念還能夠被看做具有極大外在性的私人產品的極端案例。與某些化學處理工廠有關的水污染就說明了這後一種情況。由此觀之，外在性是一個比公共產品更普遍的概念①。

    羅納德·科斯（Ronald Coase，1960）對由外在性造成市場失靈的觀點提出了一個有力的反驳。科斯認為，假定始作俑者和把外在性實際帶入市場的接受者之間能夠達成交易或契約，外在性並不必然導致市場失靈②。他爭辯道，那些外部成本（諸如由化學性物質或噪聲排放而造成的外部成本）的受害者通過出資使外在成本的始作俑者來終止或減少有害行為（例如制止或降低排放），能夠使他們真切地感受到這些成本。一旦成交，繼續排放則變成一種實際的成本，因為作惡者將失去所開出的付款，除非他終止招人反對的行為。因此，在魚和熊掌兼得的努力之中，一個理性的、冷靜的和精明的消極外在性的始作俑者將試圖減少這種外在性。例如，為了達到這個目的，在沒有付出代價——已經通過受害者的支付而變得明確的情況下，始作俑者將考慮採用不同的化學工藝，或遵循不同的流程，或開發適宜的、能夠使其繼續生產活動（這是排放的首要原因）的新技術。

    不幸的是，科斯強有力的理論論證陷入了嚴重的實施難題之中。麻煩在於，他所設想的消極外在性的始作俑者和受害者之間的那種交易或契約很難達成①。實際上，完成作惡者和受害者之間，或施惠人和受益人之間這種交易的困難（這意味著成本）如此之大，以至於根本形不成契約。然而，就這些艱難的交易成本能夠被避免或克服而言，市場能夠克服外在性並且繼續有效地發揮作用。在那種情況下，由已經調整的、並且現在再一次產生效率的市場結果所形成的利益分配將被改變。在假定的交易中，先前外在性的受益者或受害者為了避免消極的外在性或維持積極的外在性，將不得不各自放棄某些收入。因此，市場結果的效率將被保持，而其分配公平也許被擴展，也許被減少，這將依賴於所應用的公平標準。（參見下面有關分配公平的讨論。）

本文摘自《市場失靈不一定非政府救市》

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　　 作為美國的民間智庫，蘭德公司享譽全球。其研究成果在美國乃至全世界都有一定的權威性。本書是該公司最著名的研究成果之一，主要論述經濟政策制定的根本問題，即在經濟體制的運作中，如何在市場和政府之間作出恰當的選擇。