第二節　中國證監會與證券機構監管(2)

　　1995年3月，國務院正式批準《中國證監會機構編制方案》，確定中國證監會為國務院直屬副部級事業單位，是國務院證券委的監管執行機構，依照法律、法規的規定，對證券期貨市場進行監管。從這時起，中國證監會開始擁有對證券公司的監管權，但是中國人民銀行仍然擁有對證券公司的部分監管權，主要是各商業銀行和信托公司旗下的證券公司的監管權。

　　1996年3月25日，中國證監會授予24個地方證券、期貨監管部門行使部分監管職責。

　　1997年7月3日，國務院任命國務院副秘書長週正慶兼任中國證監會主席，陳耀先、陳東徵為副主席。

　　1998年之後：證監會

　　亞洲金融危機後，中國證監會對整個證券業的監管權力開始逐步加強。

　　1997年8月，國務院決定將上海、深圳證券交易所統一劃歸中國證監會監管；同時，在上海和深圳兩市設立中國證監會證券監管專員辦公室；同年11月，在全國金融工作會議上，決定對全國證券管理體制進行改革，理順證券監管體制，對地方證券監管部門實行垂直領導，並將原由中國人民銀行監管的證券經營機構劃歸中國證監會統一監管。

　　1998年4月18日，根據國務院機構改革方案，決定將國務院證券委與中國證監會合並組成中國證監會，為國務院直屬正部級事業單位。國務院任命週正慶為中國證監會主席，陳耀先為副主席。

　　1998年9月19日，中國證監會與地方政府簽署“證券監管機構交接備忘錄”。

　　1998年10月19日，國務院批準中國證監會“三定”方案，明確中國證監會對全國證券期貨市場實行集中統一監管。國務院證券委撤銷。

　　“三定”之後，中國證監會具備五項基本職能：

　　第一，建立統一的證券期貨監管體系，按規定對證券期貨監管機構實行垂直管理；

　　第二，加強對證券期貨業的監管，強化對證券期貨交易所、上市公司、證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券期貨投資咨詢機構和從事證券期貨中介業務的其他機構的監管，提高信息披露質量；

　　第三，加強對證券期貨市場金融風險的防範和化解工作；

　　第四，負責組織擬訂有關證券市場的法律、法規草案，研究制定有關證券市場的方針、政策和規章；制定證券市場發展規劃和年度計劃；指導、協調、監督和檢查各地區、各有關部門與證券市場有關的事項；對期貨市場試點工作進行指導、規劃和協調；

　　第五，統一監管證券業。

　　1999年7月1日，中國證監會派出機構正式挂牌，標志著集中統一的證券監管體制形成。2000年以後，證監會又在全國9個大區的證管辦設立了稽查分局，招聘了一批會計、律師等專業人才，充實派出機構的稽查力量，形成了1400多人的證券監管隊伍。

　　整頓期貨業

　　從1994年到1999年，證監會對於證券期貨機構最大的監管舉措就是對期貨業的清理整頓。1993年，期貨市場開始試點，但是不到一年監管機構就開始對期貨市場加強監管，不到兩年的1995年“327事件”之後，監管機構就開始對期貨市場進行徹底整頓。

　　1993年10月25日，上海證券交易所向社會公衆開放國債期貨交易；1994年9月12日，深交所推出國債期貨交易業務。

　　1994年，隨著一系列期貨違規的發生，中國證監會對期貨業的監管驟然加強。

　　1994年4月8日，中國證監會宣佈一律暫停審批註冊新的期貨交易和經紀機構；4月22日，國務院決定停止鋼材、食糖、煤炭期貨交易；6月15日，國辦要求堅決制止期貨市場的盲目發展，堅決打擊非法期貨交易活動；10月21日，國務院授權證監會強化期貨市場監管，其内容包括選擇部分交易所進行運行試點，未列入試點的原則上改為批發市場，暫停粳米、菜籽油期貨交易等；10月26日，證監會確定首批試點的10家期貨交易所；11月6日，證監會等部門發出通知，要求嚴厲查處非法外匯期貨和外匯按金交易；11月7日，國務院證券委下發《期貨經營機構從業人員管理暫行辦法》。

本文摘自《中國金融大變革》

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　　2006年12月11日，中國入世過渡期結束，金融業正式對外資全面開放，這是中國金融業27年改革開放的一個“水到渠成”之舉。
　　回想27年前的1979年10月4日，鄧小平同志提出的“要把銀行真正辦成銀行”成為中國金融業改革的先聲。27年來，中國金融改革伴隨著中國經濟改革共進。中國金融體系已經從中國人民銀行集監管者和經營者於一身的“大一統”金融體系逐步走向監管機構與被監管對象分家，中央銀行與監管機構分家，銀行、證券、保險、信托分業經營，中資機構和外資機構同台競争的日趨完善的金融體系。
　　在中國金融業對外資全面開放這一具有標志意義的重要時刻，回顧過去27年來中國金融業的改革，回顧其中衆多成功的經驗和失敗的教訓，對於中國金融業下一步的改革和開放具有重要意義。
　　作為長期從事金融領域報道的資深記者和金融行業咨詢的資深專家，兩位作者憑借對於中國金融業改革的深厚了解，完成了這本試圖較為全面地反映過去27年中國金融業全面變革的著作，希望能夠對廣大的中國金融領域的從業者以及對中國金融改革感興趣的海内外人士提供幫助。