與林老師對話（11）

　　●李遠芳：我想問兩個問題。第一，您講經濟學的方法論，是講一個理性的人，在一定的約束條件下，選擇他認為最好的。我們根據這個"體"得出理論來解釋現象，然後放到現實中去檢驗，我們可以說，如果這個理論與現實相符，那麼就是被證實了，也可以說，如果與現實不符，就是證僞了。您覺得理論是被證實好還是被證僞好？第二個問題是關於經濟學研究的範圍問題。如果根據經濟學的方法，我們可以將犯罪看做最大化的結果，您怎麼看待這個問題？

　　■林老師：第一點是說證實好還是證僞好？我接受波普的說法，理論不能被證實，只能不被證僞。一個理論的推論和被解釋的現象一致，只能說暫時可以接受這個理論來解釋這個現象，而不能說這個理論被證實了，認為理論被證實容易把理論當做真理，以為可以放之四海而皆準。不被證僞這種態度和"道可道，非常道"的態度接近。理論不是真理，在決策者是理性的本體論下，每一個決策都會改變下個決策的條件，所以有可能到下個階段，或是在另外一個環境下，就不能用它來解釋了。以國際貿易為例，作為發展中國家，中國跟發達國家的貿易，我覺得用要素禀賦解釋會比較好，但是和發展中國家的貿易，是否可以用要素禀賦來解釋呢？如果進口自然資源，因為我國的自然資源比較稀缺，還可以用要素禀賦來解釋，但是如果我們是跟一個自然資源同樣稀缺的發展中國家貿易，更可能的是必須用專業分工、規模報酬來解釋。所以，這里理論就不是被證實，而是不被證僞，也就是要用"常無"的心態來對待現有的理論。

　　理論不能被證實，只能不被證僞。

　　關於第二個問題，我是接受貝克爾的看法的。經濟學研究的是人的選擇的科學，以決策者是理性的為出發點來觀察社會經濟現象，我認為這是經濟學的本體,任何經濟理論都建立在這個基础上。理性的決策者所要最大化的目標可以各式各樣--可以收益最大化，可以選擇風險規避，可以選擇內心的滿足，也可以選擇社會責任等。根據這樣的理解，罪犯的行為同樣可以用經濟學的方法來分析，如果監督比較嚴，或是懲罰比較重，犯罪的概率就會降低，這同樣是理性的選擇的結果。所以，凡是涉及決策者的選擇的問題，都可以用經濟學的方法來分析。

　　●顔建晔：弗里德曼提出的實證經濟學中最著名的一條準則就是"假設的不相關性"，他認為，只要理論的預測與現實一致，那麼理論的基础假設是否真實就不是重要的。然而，科斯的方法論（至少在一些人看來）卻是主張找一個"易於處理但卻真實的假設"。這裡面是否有矛盾之處？

　　■林老師：首先，理論肯定不是真實的世界本身，因為理論只是分析幾個變量的關係而已，而真實世界的變量是成千上萬的。弗里德曼講不能從假設的真實性來檢驗理論本身，主要原因是理論是說明我們理解經濟現象的產生原因、變動趨勢的工具。由於是工具，理論必須相對簡單，而且，在能達到同樣功能的理論中是越簡單的越好。所謂不能用理論假設的真實性來檢驗理論的真實性，主要是指經濟學中有許多標準的簡單化假設，例如信息是充分的、競爭是完全的，他所說的是這一類經濟學的假設，而不是尋常的假設。弗里德曼也舉了幾個例子。例如，我們知道，沒有一個真的完全競爭的市場，每個廠商都有一定的特殊性，對價格都有一定的影響。到底要不要接受完全競爭的假設？劍橋學派在20世紀三四十年代認為沒有一個完全競爭的市場，就致力於不完全競爭理論的研究。引入不完全競爭之後，模型變得非常複雜，但是在多數情況下，例如研究供需變動對價格的影響時，其結論和完全競爭理論的結論基本一致。既然完全競爭理論的結論和不完全競爭理論的結論沒有什麼差異，那在理論模型里引入不完全競爭這種和現實較接近但是理論模型大為複雜的假設有什麼意義？可是，是不是不完全競爭這個概念就一定要被抛棄呢？那就要看要解釋的現象是什麼。如果完全競爭的假設不能夠解釋、預測所觀察到的現象，就要把不完全競爭的因素放在理論模型里。理論模型中的假設越接近現實，模型就越複雜，要複雜到什麼程度，取決於理論模型是否能夠解釋、預測所觀察到的現象。弗里德曼舉的一個物理學的例子能幫我們理解他的這個命題的意義：我們知道海平面的氣壓每一英寸是15磅，如果把一個鉛球從20層樓上往下丢，基本可以假設這個鉛球在真空中運動沒有空氣阻力，用12gt2的公式就可以預測它往下掉的每一點的速度。如果把羽毛從20層樓上往下丢，那麼，假設是真空就有問題。即使是鉛球，從2萬英尺的高空往下丢，也同樣不能假設是真空，沒有空氣的阻力。也就是說，不能夠從約束條件是不是真實本身來說這個理論是不是對現象有解釋力。在能解釋現象時，理論越簡單越好，就像一個地圖，不需要那麼複雜，如果那麼複雜，可能就跟地球一樣重了，所以必須簡化。但是簡化到什麼程度？簡化到你能夠解釋現象為止。這就要求我們做理論工作時不能在書齋裡面做，而必須對真實世界有一定了解。其實我覺得弗里德曼講的跟科斯講的是同一個道理。科斯講，假設必須具有真實性又易於處理。大氣是真空的假設是易於處理的，但是是否具有真實性，則取決於要解釋的問題，而不取決於這個假定本身。如果解釋鉛球從20層樓上掉下來，這個假定就是真實的；如果解釋羽毛，或是鉛球從2萬英尺的高空掉下來，這個假設就不是真實的。由於理論的假設要易於處理，因此，就不要求越真實越好，例如解釋鉛球從20層樓的高空往下掉，就不要求把空氣的阻力放在鉛球往下掉的計算公式中，因為這樣做雖然較真實但卻不易於處理。

　　假設必須具有真實性又易於處理。

本文摘自《本體與常無》

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　　 本書為《論經濟學方法》（“與林老師對話”系列）的第二版 ，收錄了林毅夫教授在經濟學方法問題上與學生的對話記錄。作者強調經濟學家必須以“常無”的心態，從現代經濟學的“本體”，即理性人基本假設出發，研究新出現的經濟現象。
　　通過問答式的交流，作者深入淺出地教導有志於經濟學研究的青年學子，應如何掌握現代經濟學的基本研究方法，如何才能成為一名善於運用理論、進行理論創新的經濟學家，體現了作者“授人以魚不如授人以漁”的教學理念。第二版增加了諾貝爾經濟學獎得主加里R26;貝克爾教授對本書英文版的評論、學生的感悟以及林毅夫教授論述經濟學方法論的文章。全書說理透彻，辯驳有力，旁徵博引，無論對於經濟學專業的學生還是對經濟學感興趣的廣大讀者都極具啟發性。